众业达：信息披露管理制度(2010年7月) 2010-07-27.pdfVIP

众业达电气股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范众业达电气股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露行 为，提高公司信息披露管理水平和信息披露质量，保护投资者的合法权益，依 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证 券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上 市公司信息披露管理办法》、深圳证券交易所（以下简称“证券交易所”）发 布的《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板投资者权益保护指引》、 《中小企业板上市公司公平信息披露指引》等有关法律、法规、规章、规范性 文件和业务规则的规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称“信息”是指对公司发行的股票或其他证券及其衍生品 种的价格可能产生重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息。 本制度所称“披露”是指在规定的时间内，通过指定的媒体，以规定的方式 向社会公众公布前述信息，并按规定报送证券监管部门。 如公司相关部门和人员或其他信息披露义务人不能确定其所涉及的事项是 否属于本制度所称“信息”，应及时与公司董事会秘书联系，并由公司董事会 秘书负责进行认定。 公司及其他信息披露义务人应当依法披露信息，任何机构、部门和人员不得 擅自进行信息披露。 第三条 本制度适用于以下人员和机构： （一）公司董事和董事会； （二）公司监事和监事会； （三）公司董事会秘书和证券部； （四）公司总经理、副总经理、财务总监等其他高级管理人员； （五）公司总部各部门以及各子公司、分公司的负责人； （六）公司控股股东和持有公司5%以上股份的股东； 1 （七）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 第四条 公司董事会秘书领导下的证券部是负责公司信息披露事务的常设 机构，即信息披露事务管理部门。 董事会应当保证本制度的有效实施，确保公司相关信息披露的及时性和公平 性，以及信息披露内容的真实、准确、完整。 第五条 本制度由公司董事会负责实施，公司董事长作为实施本制度的第一 责任人，董事会秘书负责具体协调。 公司董事会应对本制度的年度实施情况进行自我评估，在年度报告披露的同 时，将关于本制度实施情况的董事会自我评估报告纳入年度内部控制自我评估 报告部分进行披露。 第六条 本制度由公司独立董事和监事会负责监督。独立董事和监事会应当 对本制度的实施情况进行定期或不定期检查，对发现的重大缺陷及时督促公司 董事会进行改正，董事会不予改正的，应当立即向证券交易所报告。 独立董事、监事会应当在独立董事述职报告、监事会年度报告中披露对本制 度进行检查的情况。 第七条 公司信息披露事务管理制度的培训工作由董事会秘书负责组织。 董事会秘书应当定期对公司董事、监事、公司高级管理人员、公司总部各部 门以及各分公司、子公司的负责人以及其他负有信息披露职责的公司人员和部 门开展信息披露制度方面的相关培训。 第八条 公司应当及时、公平、真实、准确、完整地披露信息，不得有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第九条 公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保 证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。 第十条 在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不 得利用该信息进行内幕交易。 第十一条 公司指定中国证监会认可的报刊以及网站为刊登公司公告和其 他需要披露信息的媒体（以下简称“指定媒体”）。 公司公开披露的信息还应同时置备于公司住所地，供投资者、潜在投资人和 利益相关者等社会公众查阅。 第十二条 信息披露义务人在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先 2 于指定媒体，不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、 公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。 第十三条 信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，信息披 露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为 准。