全球贸易中无法回避的问题美国出口管制-君合.PDF

2017 年4 月5 日 全球贸易中无法回避的问题：美国出口管制 2016 年年初，美国政府部门BIS 将一家中国企 国政府部门出于国家安全、反恐以及高新技术保护 业列入其受监管名单 （Entity List）。历时一年， 等目的，限制或禁止向某些特定目的地出口含有美 该企业最终与美国政府达成和解，同意缴纳罚金并 国成分产品的制度。 承诺做出后续整改，得以从前述名单中移除。这起 在一起近期发生的案例中，一家中国企业在间 案件一时间吸引了各界的关注。我们希望广泛参与 接向受到美国经济制裁的国家伊朗出口含有美国 全球贸易活动的众多中国企业能藉此获得充分警 成分的电信通信产品后，被认定为违反了美国 《伊 示。中国企业应当正视美国出口管制这一无法回避 朗贸易制裁规则》（Iranian Transactions and Sanctions 的问题，掌握基本知识，并建立合规体系，以避免 Regulations，下称 “ITSR ”）和《美国出口管制规 因不合规而承担被列入限制名单和巨额罚金等不 则》（Export Administration Regulations ，下称 利后果。 “EAR ”）。最终，该企业以同意支付罚金为代价， 一 什么是美国经济制裁与出口管制 获得了与美国政府的和解，并在和解协议中承诺将 在公司内部建立符合美国要求的贸易合规审查体 1. 美国经济制裁 系。也就是说，获得和解的成本除谈判过程支出的 美国政府通常因外交、人道主义和国家安全等 各项费用和罚金外，还包括高额的第三方监管成本。 原因对特定国家实施经济制裁，通过在金融、商业 除经济损失外，违反美国出口管制规则还可能 等方面设定种种限制，除食品和药品等人道主义救 导致个人直接承担责任。在某涉及中国公司的案件 援物品外，几乎所有与受制裁国家直接或间接发生 中，某美国公司及其中国全资子公司将美国境内生 的交易均被视为对美国经济制裁的违反。 产的用于核电站的涂料通过中国向巴基斯坦转出 2. 美国出口管制 口，BIS 做出罚款和没收违法所得的处罚后，还对 出口管制作为美国政府针对特定国家实施经 该美国公司销售主管个人处以500,000 美元的罚金， 1 2 对中国公司董事处以250,000 美元的罚金，该董事 济制裁的手段之一，是指OFAC、BIS 和DOJ 等美 1 美国政府实施经济制裁依据的主要法律是1977 年生效的《国际性 业与安全局（the US Department of Commerce’s Bureau of Industry 紧急状态下经济权利法案》（the International Emergency Economic and Security ）和DOJ 即美国司法部 （the US Department of Powers Act ，即IEEPA ）。