第三章 产业主体-企业.ppt

第三章 企业 第一节 现代企业理论 第二节 企业的地位和作用 新古典企业理论 在新古典经济学中，不把企业看作是一种组织，而是一个可行的生产计划集。企业被理解为生产函数。 新古典经济学对企业行为分析的假设前提： 厂商被认为具有经济理性，它们具备有用的信息、精于计算、孜孜不倦地追求利润最大化目标。 厂商被看作是在市场经济中业已存在的、完全有效运转的、为赚取利润而从事商品生产活动的一个完整的经济单位，它可以是一个个体生产者，也可以是一家规模巨大的公司。 第一节 现代企业理论 1937年，科斯发表的《企业的性质》被认为现代企业理论的开山之作。 从20世纪70年代开始，科斯开创的现代企业理论主要沿着两个分支发展，一是交易成本理论，着眼点在于企业与市场的关系；二是代理理论，侧重于分析企业内部组织结构及企业成员之间的代理关系。 一、交易费用理论 该理论的主要代表人物有科斯、威廉姆森、张五常等。 1、交易费用与交易费用理论 交易费用是指经济活动中的所有费用，是经济行为主体利用经济制度进行交易的一切费用，分为事前交易费用和事后交易费用。 事前交易费用主要指交易发生前对一项协议的起草、谈判以及维护等所产生的成本； 事后交易费用主要指一项交易达成后发生的交易偏离、纠偏、监督以及抵押等现象所产生的成本。 2、交易费用产生的原因 ①有限理性：主观上追求理性，但客观上只能有限地做到这一点。 首先，它表明人们对交易过程中有可能出现的每种偶然事件进行考虑和订约是有代价的。 其次，事先没有考虑到的偶然事件会增加事后成本。 再次，由于预料到一定会有某些偶然事件事前没有想到，所以交易各方可能在初始合同中订立如何“善后”的具体措施，从而使交易成本增加。 这充分说明，现实生活中在可行的范围内所有的合同都是不完全的。 3、企业的性质和边界 科斯：在企业之内，市场交易被取消，伴随着交易的市场结构被组织权威所替代，生产由企业家指挥。 企业最显著的特征就是作为价格机制（市场）的替代物，可以降低市场的交易成本 二、产权理论 1960年科斯发表了《社会成本问题》 该理论的主要代表人物有科斯、阿尔钦、德姆塞茨等。 三、代理理论 该理论的主要代表人物有詹森和麦克林、法马、格罗斯曼和哈特等。 所谓委托――代理关系，就是一种契约关系，通过这一契约，一个人或一些人(委托人)授权给另一个人(代理人)为委托人的利益从事某项活动 代理理论以现代企业中所有权与经营权的分离作为出发点，研究如何减少或降低在二者信息不对称及存在不同偏好的情况下所产生的代理成本。 代理问题产生的原因 代理问题产生的原因在于委托人掌握的信息不够以及人的有限理性。 人的有限理性和信息不对称的存在，使得代理人的机会主义行为变得越来越普遍。 如何降低代理成本 代理成本由以下三个部分组成： ①委托人监督成本 ②担保成本 ③剩余损失 四、企业能力理论 包括下列三层次的含义： 第一，以能力为核心来认识、理解企业，就其本质而言，它也是一个能力体系。 第二，积累、开发和运用能力而进行产品创新和服务创新，决定了企业可持续的的竞争优势。 第三，企业世界拥有的能力决定企业的规模和边界 第二节 企业在产业经济中的地位和作用 一、企业的地位 1、企业是产业分析和研究的出发点 2、企业行为本身就是产业组织理论研究的对象 * * 市场和企业是执行相同职能因而可以相互替代的配置资源的两种机制，企业最显著的特征就是对价格机制的替代。 无论运用市场机制还是运用企业组织来协调生产，都是有成本的。 市场经济中之所以存在企业的原因在于有些交易在企业内部进行比通过市场所花费的成本要低。 市场机制被替代是由于市场交易有成本，企业没有无限扩张成世界上只有一家的巨大企业则是因为企业组织也有成本。 ②机会主义：指人们以欺诈手段追求自身利益的行为倾向，它包括事前逆向选择和事后的道德风险。 ③资产专用性：指一种资产只能用于某种特定的用途，无法改作他用。 张五常：企业并非为取代市场而成立，仅仅是用要素市场取代产品市场，或者说是一种契约取代另一种契约。 科斯：企业在扩大规模时会出现： ①当企业规模扩大时，企业家才能的收益可能会减少 ②当企业内的交易增加时，可能导致生产要素的非最佳使用 ③企业规模的扩大可能会造成资源浪费增加 ④当企业的规模扩大时，某些生产要素的供给价格会上升，因为小企业在某些方面可能比大企业更有优势 企业扩张得越快，企业内部的管理成本就会以递增的方式上升，当一个企业扩张到如此规模，以至于再多组织一项交易所引起的成本既等于别的企业组织这项交易的成本，也等于市场机制组织这项交易的成本时，静态均衡就实现了 科斯定理：在交易成本为0的情况下，产权不论如何界定，通过市场交易所达成的资源配置都是最优的；在交易成本为正值的情况下，产权的