融资融券业务合同（201803 版）.PDFVIP

融资融券业务合同 （201803版） 合同编号： 签约双方的基本情况： 甲方： 个人投资者 姓名： 普通证券账号：（上海） （深圳） 普通资金账号： 有效证件名称： 证件号码： 通讯地址： 联系电话：（固定） （移动） 邮政编码： 传真号码： 电子邮箱： @ 应急联系人： 应急联系人电话：（固定） （移动） 机构投资者 名称： 普通证券账号：（上海） （深圳） 普通资金账号： 营业执照统一社会信用代码： 通讯地址： 邮政编码： 传真电话： 电子邮箱： @ 法定代表人： 身份证件号码： 授权代理人： 身份证件号码： 联系电话：（固定） （移动） 应急联系人： 应急联系人电话：（固定） （移动） 乙方：金元证券股份有限公司 法定代表人： 王作义 地址：深圳市福田区深南大道4001 号时代金融中心17 楼 联系电话：95372 电子邮箱： 95372@ 邮政编码：518048 甲乙双方共同约定： 乙方首次授予甲方的融资融券授信总额度： 人民币大写 亿 仟 佰 拾 万 仟 佰 拾 元整， （小写￥ 元） 1 融资年利率： % 融券年费率： % (若乙方调整融资年利率、融券年费率，则按乙方最新公告执行） 日罚息率：0.05 % 为规范融资融券交易行为，明确甲乙双方在融资融券交易过程中的权利义务，依据《中华人民共和国 证券法》、《中华人民共和国合同法》、 《中华人民共和国信托法》、《证券公司监督管理条例》、《证券 公司融资融券业务管理办法》、《证券公司融资融券业务内部控制指引》、 《证券期货投资者适当性管理 办法》、 《上海证券交易所融资融券交易实施细则》、《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》、《上 海证券交易所融资融券交易会员业务指南》、《深圳证券交易所融资融券交易会员业务指南》和《中国证 券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》等法律、行政法规及相关规则的规定，甲乙双 方在平等自愿、诚实守信的基础上，就乙方为甲方提供融资融券服务的相关事宜，订立本合同，以资共同 遵守。 第一章 释义与定义 第一条 除非本合同另有解释或说明,下列词语或简称具有如下含义。 一、融资融券业务：指乙方向甲方出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担 保物的经营活动。 二、信用等级：乙方根据甲方的信用状况为甲方评定的信用级别。 三、授信额度：指乙方根据甲方的资信状况、自有资产价值、履约情况、市场变化、乙方财务安排等 综合因素，给予甲方可以融入资金和/或证券的最大限额，甲方融资融券的总额不得超过授信额度。 四、客户信用交易担保证券账户：也称客户证券担保账户，指乙方以自己的名义在中国证券登记结算 有限责任公司开立的、专用于记录甲方委托乙方信托持有相关证券，以担保乙方因向甲方融出资金和/或证 券所产生债权的证券账户。 五、客户信用交易担保资金账户：也称客户资金担保账户，指乙方以自己的名义在商业银行开立的、 专用于存放甲方委托乙方信托持有的相关资金，以担保乙方因向甲方融出资金和/或证券所产生债权的资金 账户。 六、融券专用证券账户：是指乙方以自己名义，在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户， 用于记录乙方持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 七、融资专用资金账户：是