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X X 大学 毕业论文 ＦＤＩ技术溢出效应与我国技术创新能力研究 姓 名：__________ 2014年6月25日 ＦＤＩ技术溢出效应与我国技术创新能力研究 　　摘 要：改革开放以来，中国的外商直接投资得到了快速的增长，大量外资的流入成为经济持续快速增长的一个有力支撑点。然而，引进了外资不意味一定能够掌握外资企业的先进技术，因为成功地掌握内含在外资中的先进技术有一个消化、吸收和创新的技术扩散过程。通过对FDI的技术溢出对创新能力的作用机制进行分析的基础上提出了利用FDI提高技术创新能力的对策。 　　关键词：外商直接投资；技术创新；技术溢出 　　 　　1 相关概念 　　 　　1.1 外商直接投资(Foreign Direct Investment) 　　外商直接投资是指取得或拥有国外企业经营管理权和控制权的投资。外商直接投资是国际资本流动的基本形式之一。二战以后，由于生产的国际化趋势日益加强，跨国公司迅速发展，外商直接投资已成为最引人注目的现代国际经济关系。 　　1.2 技术创新(Technology Innovation) 　　技术创新方面的著名学者弗里曼认为，“技术创新就是指新产品、新过程、新系统和新服务的首次商业化转化。”缪尔赛认为，“技术创新是以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续性事件”。国内学者彭玉冰、白国红(1999)认为，“企业技术创新是企业家对生产要素、生产条件、生产组织进行重新组合，以建立效能更好、效率更高的新生产体系，获得更大利润的过程。 　　以上均说明，技术创新是指经济实体为了适应技术进步和市场竞争的变化，借助内外力量引进某种新技术的过程，它包括产品的创新、工艺创新、组织创新、市场创新和材料创新等。技术上的某一新的发明若不被应用于经济活动之中，不能称为技术创新。技术创新是一个从创新思想的形成到创新成果被广泛应用的全过程。 　　1.3 技术溢出(Technology Spillovers) 　　跨国公司通过对外直接投资产生技术转移，这种技术转让行为对东道国会带来外部经济，即技术溢出。根据MacDougall (1960)最早的定义，技术溢出是技术拥有者非自愿地提供技术给受让者，而技术拥有者不享有任何回报的现象。可见，技术溢出具有外部性特征。他第一次将技术溢出效应视为FDI的一个重要现象。Kokko（1992）根据FDI技术溢出的作用效果，将其定义为由于跨国公司在东道国设立子公司，从而引起当地技术或生产力的进步，但跨国公司子公司又无法获取全部收益的情形。Kokko的定义将技术溢出的主体界定为跨国公司。Pinglan (1996)根据技术溢出的过程，将其定义为跨国公司所拥有的知识伴随原材料的交换和东道国人才的流动流出或扩散出去的状态。上述不同学者从不同角度分别对技术溢出进行了描述。综合上述专家的观点， FDI的技术溢出效应是指外商直接投资中所包含的知识、技术和管理经验等在非自愿的情况下，通过各种渠道扩散到东道国，促进当地技术水平的提高和生产率的增长，而投资主体又无法获取全部收益的无意识的技术扩散效应。 　　 　　2 FDI的技术溢出对东道国企业创新能力的作用机制 　　 　　尽管FDI的技术溢出效应已在部分国家得到验证，但目前它仍属于争议性问题。国外有大量实证研究表明，虽然FDI的进入对于东道国经济增长有一定的贡献，但它所带来的技术溢出和扩散效应对东道国技术进步的影响是不确定的，很大程度上还取决于东道国的政策支持以及企业自身的发展条件。即使东道国得到了部分技术转移，也往往是比较落后的技术。很多情况下，FDI的流入甚至会抑制东道国企业的技术创新。可见，东道国技术能力并不一定随着 FDI 的流入而提高，其技术溢出效应受多方面条件的制约。概括来说，这些先决条件主要体现在以下几个方面： 　　（1）东道国企业自有的技术能力积累程度。当地企业的现有技术能力是决定技术溢出效应的重要因素。如果当地企业有较强的技术消化吸收能力，就能很快模仿、掌握投资方所带来的先进技术，甚至是在此基础上进行自我技术创新研究。如果当地企业初始技术水平较低，技术吸收能力不足，技术转移受到阻碍，技术溢出效应难以产生。尤其高技术部门，过大的技术差距反而阻碍了技术的转移与传播。 　　（2）跨国公司投资动机。FDI 进入大多数发展中国家的目的是利用当地劳动力成本优势和市场销售优势，所转移的产品技术一般是下游环节和一般的加工技术，很少从事实质性的研发活动，其创新性技术几乎完全来自于母公司，因而与本土企业的研发活动合作与交流较少。 　　（3）东道国的市场竞争环境。外资企业进入东道国某一行业后，如果没有形成适度的市场竞争环境，外资企业即使不采用更先进的技术也能继续维持其