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證券業從業人員資格考試常見問題解答 一、2003年度證券業從業人員資格考試考試須知 （一）考試報名條件 1.報名截止日年滿18周歲； 2.具有高中或國家承認相當於高中以上文憑； 3.具有完全民事行為能力。 （二）考試科目 ?考試科目分為基礎科目和專業科目。基礎科目為必考科目，專業科目可以自選。 ?基礎科目為證券基礎知識，專業科目包括：證券交易、證券發行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。 ?單科考試時間為120分鐘。 （三）考試題型 ?單項選擇題（70題） ?多項選擇題（60題） ?判斷題（是非題，70題） ?所有答題均採用標準化答題卡形式，用2B鉛筆進行填塗。 ?每科目總題量為二百道試題，每科目總分一百分。 ?考試及格分數60分。 （四）報名費：每單科人民幣70元 （五）考試時間 ?2003年11月8日、9日進行證券基礎知識、證券交易、證券發行與承銷、證券投資分析四科考試； ?11月15日進行證券投資基金考試。 （六）考試方式 ?全國統考，閉卷。 ?證券投資基金採取電腦上機考試方式進行,其他科目採取筆試方式進行。 （七）考試地點 ?考試將在以下35個城市設考場。 ?北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、瀋陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳。 ?本會將協助學員于上海報名及參加考試。考場詳細地點將在考試通知書中明示。 （八）其他說明 ?考試成績合格將取得成績合格證書，考試成績長期有效。 ?通過基礎科目及任意一門專業科目考試的，即取得證券從業資格，並可根據《證券業從業人員資格管理辦法》、《證券業從業人員資格管理實施細則（試行）》的規定，向中國證券業協會申請執業資格。 ?通過基礎科目及兩門以上（含兩門）專業科目考試的或已經持有兩種（含兩種）以上資格證書的，可獲得一級專業水平級別認證證書；通過基礎科目及四門以上（含四門）專業科目考試的或已經持有四種資格證書的，可獲得二級專業水平級別認證證書。 二、現行證券業從業人員資格管理的基本制度是什麼？ 2002年12月，中國證監會頒佈了《證券業從業人員資格管理辦法》（簡稱《辦法》），將證券業從業人員納入統一的資格管理體系，規定自2003年2月1日起，中國境內從事證券業務的機構中從事證券業務的專業人員必須在取得從業資格的基礎上取得執業證書，並賦予中國證券業協會（以下簡稱協會）行使證券業從業人員資格考試和資格管理職責。為落實《辦法》的有關規定，經中國證監會核准，協會於2003年6月發佈了《證券業從業人員資格管理實施細則（試行）》（簡稱《細則》），決定自2003年7月1日起實施證券業從業人員資格管理工作。《辦法》及《細則》構成我國目前證券業從業人員資格管理的基本制度。 三、從業資格如何取得？ 通過協會統一組織的基礎科目和一門專業科目資格考試的，即取得從業資格。中國證監會另有規定的人員，按照中國證監會的有關規定取得從業資格。 自2003年起，證券業從業人員資格考試向社會開放，凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內外人士都可以報名參加資格考試。 協會建立從業人員資格考試資料庫，通過其互聯網站公告取得從業資格的人員。 四、哪些人需要取得執業證書？ 證券從業機構中從事證券業務的專業人員應當在取得從業資格的基礎上向協會申請取得執業證書。具體而言，證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資諮詢、受託投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；基金管理公司、基金託管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、諮詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；證券投資諮詢機構中從事證券投資諮詢業務的專業人員及其管理人員；證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員以及中國證監會規定的其他人員應當取得執業證書。 五、執業證書是否分類？ 執業證書不分類。但是，根據申請條件的不同，目前設三種執業崗位。即一般證券業務、證券投資諮詢業務、證券資信評估業務。一般證券業務涵的範圍較大，是指除證券投資諮詢業務、證券資信評估業務以外的其他證券業務。 六、能否同時申請兩種以上執業崗位？ 不可以。只能根據公司的工作安排，申請一種執業崗位。具體而言，可以從事證券投資諮詢業務的證券公司中的人員可以申請一般證券業務崗位或證券投資諮詢業務崗位；其他證券公司、基金管理公司、基金託管機構、基金銷售機構的人員只能申請一般證券業務崗位；證券投資諮詢機構的人員只能申請證券投資諮詢業務崗位；證券資信評估機構的人員只能申請證券資信評估業務崗位。 七、申請從事一般證券業務需要什麼條件？