第20讲：基金监管(下)(2012年新版).pdfVIP

习题解答（多选题） 习题解答（多选题） 习习题题解解答答（（多多选选题题）） 我国基金监管的手段主要包括（） 我国基金监管的手段主要包括（） 我我国国基基金金监监管管的的手手段段主主要要包包括括（（）） A 法律手段 B 行政手段 C 经济手段 D 自律手段 习题：多选题 习题：多选题 习习题题：：多多选选题题 基金管理公司申请境内机构投资者资格，应在（）等方面符 基金管理公司申请境内机构投资者资格，应在（）等方面符 基基金金管管理理公公司司申申请请境境内内机机构构投投资资者者资资格格，，应应在在（（））等等方方面面符符 合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定 合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定 合合《《合合格格境境内内机机构构投投资资者者境境外外证证券券投投资资管管理理试试行行办办法法》》规规定定 的条件。 的条件。 的的条条件件。。 A 总资产（应为净资产） B 基金管理年限与管理规模 C 具有境外投资管理经验的人员数量 D 公司治理与内部控制 习题：多选题 习题：多选题 习习题题：：多多选选题题 基金监管的重要意义体现在（） 基金监管的重要意义体现在（） 基基金金监监管管的的重重要要意意义义体体现现在在（（）） A 维护证券市场的良好秩序 B 是证券市场监管体系中不可缺少的组成部分 C 提高证券市场的效率 D 保护基金份额持有人利益 本讲内容 本讲内容 本本讲讲内内容容 对基金行业高级管理人员和投资管理人员的监管 基金募集申请核准的主要程序和内容 基金销售活动监管的内容 基金信息披露监管的内容 基金投资与交易行为监管的内容 对基金行业高级管理人员的基本行为规范 基金运作监管 基金运作监管 基基金金运运作作监监管管 对基金募集申请的核准 基金销售活动的监管 基金信息披露的监管 基金投资与交易行为的监管 基金募集申请核准的主要程序和内容 基金募集申请核准的主要程序和内容 基基金金募募集集申申请请核核准准的的主主要要程程序序和和内内容容 我国对基金募集申请实行的是核准制。 1．对基金募集申请材料进行齐备性审查 2．对基金募集申请材料进行合规性审查 （1）拟任基金管理人、基金托管人是否具备法规规定的条件 （2）拟募集的基金具备法规规定的条件 3．组织专家评审会对基金募集申请进行评审 基金募集申请核准的主要程序和内容 基金募集申请核准的主要程序和内容 基基金金募募集集申申请请核核准准的的主主要要程程序序和和内内容容 4．作出核准或者不予核准的决定 5．简化产品审核程序，实行分类审核制度： 按照权益类产品和固定收益类产品、境内和境外产品、公 募和特定资产管理计划等同时申报不同类型基金产品的发 行申请。 6. 办理基金备案：中国证监会在收到基金管理人验资报告和 基金备案材料之日起3个工作日内予以书面确认。 QDII基金还需要到国家外管局办理相关手续 基金销售活动监管 基金销售活动监管 基基金金销销售售活活动动监监管管 （一）基金销售活动监管的内容 1．销售的基金产品是否经过核准以及销售主体是否具备 相应资格 2．基金销售过程中是否遵循适用性原则 3. 基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规，是 否充分揭示相关投资风险 4. 规范基金销售费用结构和费率水平，维护基金销售市 场秩序 5. 规范基金评价业务，引导长期投资理念 基金销售活动监管 基金销售活动监管 基基金金销销售售活活动动监监管管 （二）基金销售活动监管的主要方式 1 通过督察长监督、检查基金的销售活动； 2 对基金销售适用性原则应用情况进行检查和指导； 3 宣传推介材料的报备监管 基金信息披露监管 基金信息披露监管 基基金金信信息息披披露露监监管管 内容： -建立健全基金信息披露制度规范 -基金募集信息披露监管 -基金存续期信息披露监管 -信息披露违规处罚 基金投资与交易行为监管 基金投资与交易行为监管 基基金金投投资资与与交交易易行行为为监监管管 对投资组合遵规守信的监管 对基金管理公司内部投资、交易环节相关内部控制制度健 全及执行情况的监管 对投资风险的监控和预警 基金投资交易监管的方式和违规处罚 对投资组合遵规守信情况的监管 对投资组合遵规守信情况的监管 对对投投资资组组合合遵遵规规守守信信情情况况的的监监管管 1．投资范围的规