六公司履行诚信经营情形及采行措施运作情形评价项目是否摘要.PDFVIP

(六)公司履行誠信經營情形及採行措施： 運作情形 與上市上櫃公司 評 估 項 目 誠信經營守則差 是 否 摘要說明 異情形及原因 一、訂定誠信經營政策及方案 （一）公司是否於規章及對外文件中明示誠信經營之政策、作 V 本公司已經董事會通過制訂「誠信經營作業程序及行為指南」，具體規範本公 無 法，以及董事會與管理階層積極落實經營政策之承 司人員於執行業務及進行其他商業活動時應注意之事項，並與往來供應商簽訂 諾？ 合約時，將遵守誠信經營之內容納入契約條款中，宣示並落實公司誠信經營政 策。 （二）公司是否訂定防範不誠信行為方案，並於各方案內明定 V 守則第6條明示本公司應清楚詳盡訂定不誠信行為之防範方案，第 7條具體例示 無 作業程序、行為指南、違規之懲戒及申訴制度，且落 須建立 7種行為之防範措施，同時第 22條亦規定應結合員工績效考核及人力資 實執行？ 源政策，設立明確有效之獎懲制度。第 23條更要求訂定具體檢舉制度並確實執 行，如建立並公告內部獨立檢舉信箱、專線，或指派檢舉受理專責人員或單位， 並且記錄、保存檢舉案件受理、調查過程、調查結果之相關文件。至於違規之 懲戒及申訴制度請詳守則第 24條，本公司即時於內部網站上揭露違反人員之職 稱、姓名、違反日期、違反內容及處理情形等資訊。如本公司人員違反誠信行 為情節重大者，依程序指南第23條第 2項，本公司應依相關法令或公司人事辦 法予以解任或解僱。 （三）公司是否對「上市上櫃公司誠信經營守則」第七條第二 V 對於「上市上櫃公司誠信經營守則」第7條第 2項各款或其他營業範圍內具較高 無 項各款或其他營業範圍內具較高不誠信行為風險之營 不誠信行為風險之營業活動，本公司有訂定防範措施，防範之範圍如守則第7 業活動，採行防範措施？ 條第 2項各款之情形，並對第 10條至第 16條再分別就第 7條第 2項各款情形作出 具體限制，再依程序指南第7 、8 、9 、10 、11條規定之程序辦理。另有關侵害 商業秘密、從事不公平競爭等情形亦受程序指南所約束。 二、落實誠信經營 參照本公司守則與程序指南，說明如下： （一）公司是否評估往來對象之誠信紀錄，並於其與往來交易 V 本公司本於誠信經營原則，以公平與透明之方式進行商業活動，於商業往來之 無 對象簽訂之契約中明訂誠信行為條款？ 前，需依程序指南第 17條第 2項列舉事項，對商業往來對象進行查核，先行評 估代理商、供應商、客戶或其他商業往來對象之合法性、誠信經營政策，以及