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欧洲复兴开发银行 （EBRD ） 关于现代特许经营法的核心原则 ——原则的选择和理由 【翻 译】 法规司组织翻译。翻译人：杨凯越。 【版 权】 本报告版权归国家发展和改革委员会法规司所有，未经授权不得进行任何形式的发布、复制， 如转载、引用、刊发，须注明出处为“国家发展和改革委员会法规司”，且不得对本报告进 行有悖原意的删节和修改。 【申 明】 报告内容完全基于公开信息，虽然力求其准确完整但并不对此作出任何承诺和保证。国家发 展和改革委员会法规司及有关联的任何人均不承担因使用本报告而产生的法律责任。 【联系我们】 国家发展和改革委员会法规司 通讯地址：北京市西城区月坛南街38 号 邮 编：100824 欧洲复兴开发银行（EBRD）关于现代特许经营法的核心原则——原则的选择和理由 欧洲复兴开发银行法律转型团队撰写 引言 EBRD 现代特许经营法的核心原则是EBRD 在特许经营/PPP 领域法律改革项目设计的基 础。核心原则的目的在于在 EBRD 成员国的特许经营法实践中识别并推广合理的现代原则。 通过推广清晰化、公平化、稳定化、可预见性、灵活性等主要宗旨，核心原则期望为投资者 和公共部门提供保护，使其免于遭受不公平的对待或歧视。核心原则是建立在程序的最大透 明化的基础上，并以此确保所有相关方的利益。核心原则是 2005 年第一次在 EBRD 的网站 上公布的，当时还仅是作为讨论稿征求公众意见，现在公布的则是最终版本。 更多关于核心原则的信息，包括英文版、俄语版、法语版，可以在EBRD 的网站上查看： /what-we-do/sectors/legal-reform/ppp-concessions.html 。 本报告的目标是解释核心原则的含义以及其来源。本报告可以和2006 年7 月EBRD 发 布的《PPP 与EBRD 讨论稿》（Public Private Partnerships and EBRD Discussion Paper）结合起来 阅读，后者从银行/金融系统的角度概述了不同形式的PSP （Private Sector Participation，私 人部门参与）。 EBRD 现代特许经营法的核心原则 核心原则是基于国际公认标准和最佳实践而得出，法律转型团队（Legal Transition Team, LTT）也在其提供技术支持的项目（包括区域性研究，部门调查和评估，以及诸如UNCITRAL 采用私人融资的基础设施项目的法规模型等国际标准制定项目等）中对其进行了测试和改进。 在起草核心原则时参考了以下国际文本：  UNIDO 关于使用BOT 模式开发基础设施的指南，1996 年；  OECD 特许经营协议立法的基本要素，1999-2000 年；  UNCITRAL 采用私人融资的基础设施项目立法指南，2000 年；  UNCITRAL 采用私人融资的基础设施项目法规模型，2003 年。 在起草核心原则时参考了一下区域性文本：  欧盟关于共同体法下特许经营的解释 （2000/C 121/02 ）  欧盟关于成功实施PPP 的指南；  欧盟PPP 绿皮书，以及共同体法中关于公共合同与特许经营的内容，2004 年 UNCITRAL 立法指南和UNCITRAL 法规模型是起草核心原则最主要的参考资料，因为这两 份资料与特许经营项目的关系较为密切，并且为创造良好的私人融资投资环境提供了有效的 立法框架指引。其他参考文件更多是作为概要性指引，因为他们提供了PPP 的性质、结构、 特征（包括特许经营的定义），以及法律法规框架。 原则1： 现代特许经营法应该建立在 “私人部门参与”的清晰政策上。 解释：在一个合理的法律框架中，针对 “私人部门参与”设立清晰的政府政策/ 战略是 非常重要的，其表明了政府对于建立稳定和有吸引力的投资环境的承诺，也反映出政府对于 改善法律环境的努力。类似的政策一般以政府批准文件的层次进行发布。 来源：UNIDO 的BOT 指南强调了政府制定私人部门参与政策的重要性，该举措传达了 国家对于推广利好