第3讲 政策分析理论与模型(五讲版)_-4_-244.pptVIP

五、福利理论 ——政策在什么条件下能产生合意的结果 ◆代表人物及著作～v.怕累托、J.R.希克斯、卡尔多（《经济学福利命题与个人之间的效用比较》）等。 ◆福利经济学的基点～它研究的是关于经济活动和资源配置的可抉择安排的社会合意性问题，也就是从社会整体的视野来分析个体消费者的最优化行为。通过福利经济学的基本原理，我们可以理解市场在什么条件下运行良好 (实现帕累托经济效率)，在什么条件下不能产生合意的结果 (市场失灵)。 ◆福利经济学的观点～社会应该通过市场机制，依靠个人而做出大部分的社会决策;然而，市场是有缺陷的，它并不能总是能有效地分配资源，或者说，不能加总个人的效应最大化行为而最优化全体社会福利。政府有责任纠正市场失灵，因为最优化的社会结果并不是由纯粹的个人决策所产生的;面临着行动要求的政府必须首先确定是否市场失灵正在引起社会问题。如果确定需要政府干预，那么，关键是要发现最有效的干预办法 (即政策手段)，而最有效的方法是成本最低的方法，并且用来确定它的分析技术是成本一效益分析。 * （续） ◆帕累托最优（均衡）～福利经济学的第一定理指出，在完全竞争和完全市场 (没有外部性)的经济体系中，如果存在着竞争性均衡，那么这种均衡就是帕累托最优状态。竞争性均衡是满足效用最大化、利润最大化条件以及市场出清 (对任何一种商品不存在超额需求)的一组价格向量和一种经济配置 (消费向量和生产向量)。（案例：3万蚕农颗粒无收，谁之过？ 跨界污染，蚕先知 ） ◆帕累托均衡的实现～任何政策实施都需要付出成本，所以高水平的政策设计必须考虑三个基本点：第一，成本原则。在实现既定政策目标下，促使政策成本的最小化（选择合适的政策工具）；第二，分担原则。在必须付出的成本范围内，实现成本分担的合理化；第三，补偿原则。在有人受益、有人受损的政策措施下，寻求合理的补偿原则。实现了上述三点，可以认为政策近似的实现了帕累托改进。（案例：保住“一江清水”，换来贫穷落后？ ） * 启 示 ◆帕累托最优重要前提～第一，社会中每个社会成员的权利是相同的，若损害某人而让别人得益就不是帕累托最优；第二，帕累托最优解取决于每个人的初始资源，起点可能有所不同；第三，假定各人的幸福仅仅取决于他所享受的物质条件，但是否幸福还与其他因素有关。即利益的外延扩大，均衡点会更多。“如果有一项政策能使所有的人都满足自己的私利，这项政策就变成有公共利益的政策了。”（茅于轼 ） ◆希克斯—卡尔多准则～通过合理的补偿，政策给全体社会成员带来的总收益，在补偿改革给全体社会成员带来的总成本后，还有净收益。（案例：深圳旧村拆迁造就10名亿万富豪 拆迁成造富捷径 ） ◆戴维斯一诺斯标准～社会各阶层中成员有着相对于制度“现期消费”而言不问的贴现率，因此，社会中各阶层成员对于制度的“预期净收益”中 “预期”的时间期限也不相同。基本结论是，低收入者贴现率较高，更选择倾向于当前报酬流量的安排。由于既得利益者并不愿意放弃既得利益，补偿过程不会自觉地在改革的损益双方之间进行，这个时候，必须借助国家承诺（这也是我国社会众多阶层特别是中下层对现有体制下执政党的期望，也可以说是新时期“信托执政”合法性的一个重要基础）。 * 小 结 ◆关键术语 ●社会合意性 ●市场机制 ●市场失灵 ●社会福利 ●外部性 ●竞争性均衡 ●政策工具 ●帕累托改进 ●现期消费 ●国家承诺 ◆思考讨论 ●公共政策带来的利益与公共政策付出的代价是否同时集中于一定的社会群体身上呢?是否应该集中于同一社会群体身上呢? ●如何平衡公平与效率的价值？ ●改革政策取向是一个分肥的过程？能否变成一个持续富民的过程？（案例：“三同”是还债于农民 ） ●公共政策付出的代价能否值得或承受得起？政策干预点的如何选择？ * 六、博弈理论 ——政策是竞争环境中进行的理性选择 ◆代表人物及著作～冯·诺伊曼（《博弈论与经济行为》）、约翰·纳什、海萨尼、塞尔腾等。 ◆典型的悖论～囚徒困境 囚徒乙 坦白 抵赖 囚 徒 甲 ◆囚徒困境的结论～⑴参与竞争的初衷与所得到的结果相悖。即参与竞争的各方如果都要取自己可能利益的最大值，则大家都将得到一个次坏的结果。⑵个体与集体理性的冲突。个体理性的策略导致集体非理性的结局。即个体理性不是实现集体理性