保诚核保条例.pdfVIP

一、客户尽职审查人寿保险行政指引 起始日期|13/08/2013 背景资料 根据保险业监理处 “保监＂ 的《打击 洗钱及恐怖分子资金筹集指引》，保险公司必须达至法定及监管( ) 上对客户尽职审查和备存纪录的要求。 客户尽职审查 身份证明及有效居住地址证明 的所需文件( ) 个人寿险 身份证明审查所需文件- 个人寿险 - 投保人 身份证明审查所需文件 香港身份证持有人 香港永久性居民 永久性居民身份证副本 非香港永久性居民 居民身份证副本；及以下其中一项︰ 有效旅游证件副本；或载有个人的照片的相关国民 即由政府或( 国家 发出 身分证；) 或载有个人照片的有效国家驾驶执照 非香港身份证持有人 中国人士 中华人民共和国居民身份证 副本；及有效旅游证件副本 外国人士 有效旅游证件副本 商业保险 投保人/保单持有人/实益拥有人 投保人保单持有人实益 公司董事股东合伙实益拥有人的身份证明/ / / / / / 拥有人 在香港注册 法团 1、商业登记证副本; 成立的公司 2、公司注册证书副本; 3、董事会决议订立保险合同其他授权以客户名义经营保险的书面文件/ ; 4、授权签署人的身份证明文件副本# (#请注意任何以保单持有人名义行事的人均 需验证身份) 10 / ; 5、所有持有 ％或以上投票权资本的实益拥有人的身份证明文件副本 6、至少两名董事的身份证明文件副本; 7、公司组织章程大纲及细则的复本; 8、公司查册报告 * *若本公司不能取得公司查册报告，请递交以下文件: 1、拥有权架构表; 2、董事名单 合伙人/独 1、商业登记证副本; 资经营 2、合伙契约副本; 3、授权订立保险合同及赋权有关人士操作户口的委托书; 4、授权签署人的身份证明文件副本#; (#请注意任何以保单持有人名义行事的人均 需验证身份) 5、所有持有 10％或以上合伙资本/利润/投票权的实益拥有人的身份证明文件副本 上市公司/ 1、董事会决议订立保险合同/其他授权以客户名义经营保险的书面文件; 政府组 2、授权签署人的身份证明文件副本# (#请注意任何以保单持有人名义行事的人均需 织 验证身份) 在香港以外 法团 1、商业登记证副本如适用( ); 注 册成立 2、由有关公司的当地注册代理人签发的职权证明书现任职权证明书 或等同文件( ) ; 的公司 *若不能提供职权证明书或等同文件，请递交以下文件: 公司查册报告或; 董事声明及合适和恰当的中介认证人证书^ ^合适和恰当的中介认证人指: 甲 在任何同等的司法管辖区受监管或发牌的金融机构或. ; 乙 在任何同等的司法管辖区的合资格律师或合资格会计师或. ;