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昆山开信精工机械 股份有限公司 公开转让说明书 主办券商 二○一六年七月 昆山开信精工机械股份有限公司 公开转让说明书 声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本说明书不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责 任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本说明书中财 务会计资料真实、完整。 全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转让所作的任 何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断 或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由 此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 昆山开信精工机械股份有限公司 公开转让说明书 重大事项提示 公司特别提醒投资者需要注意的重大事项如下： （一）公司规模较小的风险 2014年末和2015年末，公司总资产分别5,445.59万元、5,909.29万元；2014年 度和2015年度，公司营业收入分别为2,028.46万元、3,404.75万元。与国外大型的 表面处理设备制造商相比，公司整体规模偏小，抵御市场波动的能力较弱，存在 一定的经营风险。 （二）专利技术泄密的风险 喷丸强化设备作为一种非标产品，由技术人员根据客户的具体要求结合自有 专利技术进行研发、生产、调试而成。该技术由核心技术人员掌握，虽然一般都 与相关人员签订长期劳动合同，提供了丰厚的薪酬激励等措施，但一旦相关技术 人员离职，仍有可能导致技术泄密，对公司生产经营造成不利影响。 （三）税收优惠政策风险 公司于2014 年6 月30 日被认定为高新技术企业，按15%的税率缴纳企业所 得税。虽然公司享受的税收优惠符合国家政策的规定，但如果国家相关税收优惠 政策发生变化，或者因公司自身原因无法继续享受税收优惠，将会对公司的业绩 产生一定影响。 1 昆山开信精工机械股份有限公司 公开转让说明书 目录 重大事项提示 1 目录2 第一节 基本情况6 一、公司基本情况6 二、股票挂牌情况6 三、公司股权结构8 四、公司股东情况8 五、公司股本的形成及其变化 10 六、公司设立以来重大资产重组情况 14 七、董事、监事、高级管理人员基本情况 14 八、最近两年挂牌公司主要会计数据和财务指标简表 17 九、与本次挂牌有关机构 18 第二节 公司业务21 一、公司主营业务21 二、公司关键资源要素23 三、公司内部组织结构与主要业务流程31 四、公司的商业模式37 五、员工情况38 六、公司主营业务相关情况40 七、安全生产情况43 八、环境保护情况44 九、公司所处行业基本情况45 第三节 公司治理62 一、公司治理机制的建立情况62 二、董事会对现有公司治理机制执行情况的评估64 三、公司及控股股东、实际控制人最近两年内违法违规及受处罚情况65 四、公司的独立性65 五、同业竞争情况67 六、最近两年内关联方资金占用及为关联方担保的情况70 七、董事、监事、高级管理人员有关情况说明71 2 昆山开信精工机械股份有限公司