四川宏达股份有限公司四川宏达股份有限公司关联交易管理制度.PDF

四川宏达股份有限公司 关联交易管理制度 四川宏达股份有限公司四川宏达股份有限公司 四川宏达股份有限公司四川宏达股份有限公司 关联交易管理制度关联交易管理制度 关联交易管理制度关联交易管理制度 （经第五届董事会第十二次会议审议通过（经第五届董事会第十二次会议审议通过）） （（经第五届董事会第十二次会议审议通过经第五届董事会第十二次会议审议通过）） 第一章第一章 总总 则则 第一章第一章 总总 则则 第一条第一条 为保证四川宏达股份有限公司 （以下简称“公司”）与关联方之间 第一条第一条 的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行 为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据 《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证 券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《企业会计准 则第 36 号——关联方披露》等相关法律、法规和规范性文件，以 及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 第二条第二条 文件和 《公司章程》的规定外，还应当遵守本制度的规定。 第二章第二章 关联方和关联关系关联方和关联关系 第二章第二章 关联方和关联关系关联方和关联关系 第三条第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第三条第三条 第四条第四条 具有以下情形之一的法人或其它组织，为公司的关联法人： 第四条第四条 （一）直接或间接地控制公司的法人； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以 外的法人； （三）由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制的或 1 四川宏达股份有限公司 关联交易管理制度 其担任董事、高级管理人员的除公司及其控股子公司以外的 法人； （四）持有公司5% 以上股份的法人； （五）中国证监会、上海证券交易所或公司根据实质重于形式的原 则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾 斜的法人。 第五条第五条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： 第五条第五条 （一）直接或间接持有公司5% 以上股份的自然人； （二）公司的董事、监事及高级管理人员； （三）本制度第四条第（一）项所列法人的董事、监事及高级管理 人员； （四）本条第（一）、（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包 括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18 周