嘉寓股份：董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度(2010年11月) 2010-11-30.pdfVIP

北京嘉寓门窗幕墙股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 北京嘉寓门窗幕墙股份有限公司董事会 二零一零年十一月 1 北京嘉寓门窗幕墙股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强北京嘉寓门窗幕墙股份有限公司（以下简称“公司”）董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称 “《证券法》”）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所 持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文 件及《北京嘉寓门窗幕墙股份有限公司章程》（以下简称 “《公司章程》”）的 有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员，其所持本公司股份 是指登记在其名下的所有本公司股份；从事融资交易融券交易的，还包括记载在 其信用账户内的本公司股份。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前， 应当知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操 纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规交易。 第二章 信息申报与披露 第四条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深圳 证券交易所( 以下简称“深交所”)和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 （以下简称“登记结算公司”）申报其个人身份信息（包括姓名、担任职务、身 2 份证件号码等）； （一）现任董事、监事和高级管理人员在公司申请股票上市时； （二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后2 个交易日内； （三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内； （四）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的 2个交易日内； （五）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内； （六）深交所要求的其他时间。 以上申报数据视为公司董事、监事和高级管理人员向深圳证券交易所和登记 结算公司提交的将其所持有的公司股份按规定予以管理的申请。 第五条 公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，登记 结算公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记 的本公司股份予以锁定。 第六条 公司董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照登 记结算公司的规定合并为一个账户；合并账户前，登记结算公司按相关规定对每 个账户分别做锁定、解锁等相关处理。 第七条 公司应当按照登记结算公司的要求，对公司董事、监事和高级管理 人员股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。如因确认错误或反馈更 正信息不及时等造成任何法律纠纷，均由公司自行解决并承担相关法律责任。 第八条 公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向深圳证券交易所 和登记结算公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深圳证券交易所及时 公布其买卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。 第九条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、 监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条 3 件、设定限售期等限制性条件的，公司在办理股份变更登记或行权等手续时，向 深交所和登记结算公司申请将公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份登 记为有限售条件的股份。 第十条 公司董事、监事和高级管理人员应在