北京嘉寓门窗幕墙股份有限公司 2017年度内部控制评价报告.PDFVIP

北京嘉寓门窗幕墙股份有限公司 2017年度内部控制评价报告 北京嘉寓门窗幕墙股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评 价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截止至2017年12月31 日的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效 性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施 内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监 事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关 信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有 局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测 未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日， 公司不存在财务报告相关的内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控 制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日， 公司未发现非财务报告相关的内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日期间，未发现影响内部控 3 制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 1、公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。 纳入评价范围的主要单位包括：北京嘉寓门窗幕墙股份有限公司、重庆嘉寓门窗 幕墙工程有限公司、四川嘉寓门窗幕墙有限公司、辽宁嘉寓门窗幕墙有限公司、黑龙 江嘉寓门窗幕墙有限公司、广东嘉寓门窗幕墙有限公司、山东嘉寓门窗幕墙有限公司、 嘉寓门窗幕墙节能科技（上海）有限公司、河南嘉寓门窗幕墙有限公司、嘉寓股份（新 加坡）有限公司、江西嘉寓门窗幕墙有限公司、嘉寓门窗幕墙湖北有限公司、徐州嘉 寓光能科技有限公司、嘉寓门窗幕墙安徽有限公司、嘉寓门窗幕墙（临邑）有限公司、 海南嘉寓节能科技有限公司、北京嘉寓园投资管理有限公司、江苏嘉寓门窗幕墙有限 公司、浙江嘉寓门窗幕墙有限公司、齐齐哈尔嘉寓门窗幕墙有限公司、七台河嘉寓门 窗幕墙有限公司、嘉寓门窗幕墙河北有限公司、嘉寓门窗幕墙宁夏有限公司、宁夏嘉 寓股份产业并购基金、湖南嘉寓门窗幕墙有限公司、嘉寓门窗幕墙松原有限公司、嘉 润新能源技术开发松原有限公司、江苏嘉寓光伏科技有限公司、马鞍山嘉寓门窗幕墙 有限公司、山东嘉润集成能源有限公司、山东嘉盛电力投资有限公司、山东中嘉能源 有限公司、菏泽市定陶区寓峰新能源有限公司、济宁中民发电有限公司、济宁润民能 源有限公司、宿迁北润新能源有限公司、宿迁中嘉新能源有限公司、濉溪嘉润新能源 有限公司、濉溪润溪新能源有限公司、灌南嘉润新能源有限公司、灌南嘉鑫新能源有 限公司、濉溪县嘉阳集成能源有限公司、北京奥普科星技术有限公司。 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计 占公司合并财务报表营业收入总额的100%。 2、纳入评价范围的主要业务和事项包括：法人治理结构、发展战略制定、重大 投资与对外担保、财务管理、关联交易、销售与收款业务、采购与付款业务、资产管 理、工程项目管理、募集资金使用、信息披露等。 内部控制评价范围覆盖了公司以及下属分、子公司的核心业务流程和主要的业务 模块，重点关注的高风险领域主要包括：客户开发及综合资信管理、工程项目成本的 4 管理与控制、工程项目施工过程管理、关键岗位人才管理、资产及资金控制、以及舞 弊风险控制等。 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理