司之2017年下半年现场检查报告.PDF

海通证券股份有限公司关于哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公 司之2017 年下半年现场检查报告 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：*ST 佳电 保荐代表人姓名：吴志君 联系电话：021 保荐代表人姓名：孙昭伟 联系电话：021 现场检查人员姓名：吴志君、孙昭伟 现场检查对应期间：2017 年下半年 现场检查时间：2018.3.26-2018.3.27 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段：检查人员查阅了公司最新章程、三会议事规则，还查阅了报告期内公司三会 会议资料、董事会专门委员会会议资料、全部信息披露文件，并与公司相关人员进行了沟通。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要 √ 件是否齐备，会议资料是否保存完整 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 √ 件和本所相关业务规则履行职责 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义 √ 务 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序 √ 和信息披露义务 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √ 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √ （二）内部控制 现场检查手段：检查人员查阅了公司最新组织结构图、审计委员会及内部审计部门的任命文 件，审计委员会及内部审计部门的会议记录及出具的文件，还查阅了公司衍生品投资内部控 制制度等，并与公司相关人员进行了沟通。 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √ 2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计 √ 部门（中小企业板上市公司适用） 3. 内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √ 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提 √ 1 交的工作计划和报告等（中小企业板和创业板上市公司适用） 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 √ 度、质量及发现的重大问题等（中小企业板和创业板上市公司适用） 6. 内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计 工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（中小企业