关于吉林省国遥博诚科技股份有限公司挂牌申请文件的第三次.PDFVIP

关于吉林省国遥博诚科技股份有限公司 挂牌申请文件的第三次反馈意见 吉林省国遥博诚科技股份有限公司并五矿证券有限公司 现对由五矿证券有限公司（以下简称“主办券商”）推荐的吉林 省国遥博诚科技股份有限公司（以下简称“公司”）及其股票在全国 中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）挂牌并公开转 让的申请文件提出反馈意见。 1、公司于2015 年10 月31 日为基准日进行股改，2015 年度编 制股份公司财务报表，但未计提法定盈余公积。请主办券商、会计师、 律师就公司未提取股份公司阶段法定盈余公积的合理性，是否合法合 规发表明确意见。 2、请主办券商和律师补充核查公司是否（曾）在区域股权交易 中心挂牌；若已在区域股权交易中心摘牌的，请公司提交摘牌证明文 件，并请主办券商和律师核查摘牌程序是否符合相关区域股权交易中 心的要求；尚未摘牌的，请暂停转让。请主办券商和律师进一步核查 公司在区域股权交易中心挂牌期间的以下事项并发表明确意见：（1） 根据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》 （国发【2011】38 号），公司股权在区域股权交易中心挂牌转让，投 资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔是否少于 5 个交易日；权益持有人累计是否超过200 人。（2）公司股票是否存在 1 / 3 公开发行或变相公开发行情形，公司股权是否清晰。（3）公司本次向 全国股份转让系统公司提出挂牌申请，是否属于《国务院关于全国中 小企业股份转让系统有关问题的决定》第二条约束的情形。（4）公司 是否符合 “股权明晰，股份发行和转让行为合法合规”的挂牌条件。 请公司在公开转让说明书中补充披露相关内容。 3、请主办券商、律师、会计师核查报告期初至今，公司是否存在 控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金、资产或资源情形， 并发表明确意见。说明核查方法。请公司补充披露。 除上述问题外，请公司、主办券商、律师、会计师对照《全国中 小企业股份转让系统挂牌条件适用基本标准指引（试行）》及《公开 转让说明书内容与格式指引》补充说明是否存在涉及挂牌条件、信息 披露以及影响投资者判断决策的其他重要事项。 请你们在5 个工作日内对上述反馈意见逐项落实，并通过全国股 份转让系统业务支持平台上传反馈意见回复材料全套电子版（含签字 盖章扫描页），反馈督查报告作为反馈回复附件提交。若涉及对公开 转让说明书的修改，请以楷体加粗说明。如不能按期回复的，请及时 向我司提交延期回复的申请。 经签字或签章的电子版材料与书面材料具有同等法律效力，在提 交电子版材料之前请审慎、严肃地检查报送材料，避免全套材料的错 误、疏漏、不实。 2 / 3 我司收到你们的回复后，将根据情况决定是否再次向你们发出反 馈意见。如发现中介机构未能勤勉尽责开展反馈工作，我们将对其行 为纳入执业质量评价，并视情况采取相应的自律监管措施。 二○一七年三月二十一日 3 / 3