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北京市弘嘉律师事务所 关于盛世光明软件股份有限公司 2017年第一次股票发行合法合规性的 法律意见书 目 录 目 录1 释 义2 正 文6 一、关于本次发行符合豁免向证监会申请核准股票发行的条件6 二、本次发行对象符合关于投资者适当性制度的有关规定6 三、 本次发行过程及结果合法合规11 四、与本次发行相关的合同等法律文件合法合规16 五、本次股票发行的优先认购条件及优先认购结果16 六、本次发行不涉及股份支付16 七、本次发行涉及业绩承诺及补偿、股份回购特殊条款17 八、本次发行不存在非现金资产认购发行股份的情况21 九、私募投资基金管理人和私募基金备案情况21 十、本次股票发行募集资金管理合规22 十一、本次发行不存在 “股份代持”情形23 十二、本次发行对象不存在持股平台23 十三、本次发行募集资金补充流动资金的必要性23 十四、本次发行不存在涉及失信联合惩戒对象的情况24 十五、 律师认为需要说明的其他问题24 十六、结论意见27 1 释 义 在本 《法律意见书》中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义： 简称 含义 本所、弘嘉 指 北京市弘嘉律师事务所 公司、盛世光明 指 北京盛世光明软件股份有限公司 主办券商 指 安信证券股份有限公司 会计师事务所 指 北京兴华会计师事务所 （特殊普通合伙） 世银投资 指 中投世银 （北京）投资管理有限公司 新华联投资 指 北京新华联产业投资有限公司 弘牛1号 指 天弘弘牛新三板1号资产管理计划 海棠投资 指 共青城海棠投资管理合伙企业 （有限合伙） 本次发行 指 公司2017年第一次股票发行 中华人民共和国，仅为本 《法律意见书》之目的，不 中国 指 包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国中小企业股份 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 转让系统 指 公司与认购人签订的本次股票发行的认购合同，该等 《认购合同》 合同已经公司董事会、股东大会审批并生效 公司第二届董事会第十次会议及2017年第一次临时股 《发行方案》 指 东大会审议通过的 《北京盛世光明软件股份有限公司 2017 年第一次股票发行方案》 公司2017年4月18 日在全国中小企业股份转让系统 《认购公告》 指 指定信息披露平台公告的 《股票发行认购公告》 股权登记日 指 2017年4月5 日 《公司章程》 指 现行有效的 《北京盛世光明软件股份有限公司章程》 2 简称 含义 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》 《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系