期货法规股指期货补充习题2010年3月.pdfVIP

《期货法律法规考试辅导习题集》补充习题（2010 ） 2010 年期货从业人员资格认证考试法律法规科目教材沿用中国财政经济出版社出版的 《期货法律法规汇编》（第三版）。诚迅金融培训公司于2009 年根据上述教材编写了《期 货法律法规考试辅导习题集》，并由中信出版社出版发行。 已经出版的《期货法律法规考试辅导习题集》中只附有答案，未对每道题的解题思路及 依据进行详细说明。为使考生在完成练习题的同时，能够对知识点的掌握更加扎实，我们编 写了“《期货法律法规考试辅导习题集》答案解释”，供大家做习题时对照参考。我们已经 将“《期货法律法规考试辅导习题集》答案解释”发送给了注册申请的考生。 中国期货业协会于2010 年2 月8 日发布了《关于2010 年期货从业人员资格考试内容调 整的通知》，鉴于今年将推出沪深300 股指期货，法律法规部分补充了关于股指期货投资者 适当性制度的四个规定。诚迅金融培训研发部期货考试研究组根据补充内容编写了“《期货 法律法规考试辅导习题集》补充习题（2010 ）”，并附有答案解释，考生通过练习，可更加 牢固地掌握新增知识点。 请尚未在诚迅金融培训网站 注册“获赠习题集答案解释注册申请 表”的考生尽快注册，以便及时收到各科答案解释及补充习题，并请大家互相转告。 诚迅金融培训研发部 期货考试研究组 2010 年3 月 《期货法律法规考试辅导习题集》补充习题（2010 ） 诚迅金融培训 （一）单选题 在以下各题所给出的4 个选项中，只有1 个选项最符合题意，请将正确选项的代码填入 括号内。 1. 股指期货投资者适当性制度是指根据股指期货的产品特征和（ ），区别投资者的产品 认知水平和（ ），选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监 管制度安排。 A. 收益特性，风险承受能力 B. 收益特性，收益预测能力 C. 风险特性，风险承受能力 D. 风险特性，收益预测能力 2. （ ）负责制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引。 A. 中国证监会 B. 中国金融期货交易所 C. 中国期货业协会 D. 期货公司 3. 期货公司违反投资者适当性制度要求的，中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则 对其进行（ ）。 A. 刑事制裁 B. 行政处罚 C. 行政处分 D. 纪律处分 4. 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，（ ）。 A. 构成投资建议和对投资者的获利保证 B. 构成投资建议，但不构成对投资者的获利保证 C. 不构成投资建议，但构成对投资者的获利保证 D. 不构成投资建议，也不构成对投资者的获利保证 5. 期货公司应当建立以了解客户和（ ）为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资 者适当性制度贯穿于（ ）管理的各个环节，理性选择客户。 A. 分类管理，开户流程 B. 分类管理，交易流程 C. 统一管理，开户流程 D. 统一管理，交易流程 第 2 页 / 共 14 页 《期货法律法规考试辅导习题集》补充习题（2010 ） 诚迅金融培训 6. 期货公司对投资者进行测试的试卷由（ ）。 A. 中国证监会统一编制 B. 中国期货业协会资格考试与认证部统一编制 C. 中国金融期货交易所统一编制 D. 期货公司编制 7. 下列关于股指期货投资者开户知识测试要求的说法，不正确的是（ ）。 A. 期货公司客户开发人员和开户知识测试人员应为同一人 B. 测试完成后，由开户知识测试人员对试卷进行评分 C. 开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上