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芬金2011年第【9】号 尽职调查清单 借款人/被保证人/保证人/以上三人的实际控制人名称： 序号 材料类别及适用人 材料清单 一 基本材料 尽职调查材料应加盖企业的公章 借款人\被投资人\保证人\以上三人的实际控制人 □法人营业执照副本（影印件）；事业单位法人证书（影印件）（经年检合格，执照或证书在有效年限内） □法人组织机构代码证书（影印件） □法定代表人身份证明（影印件） □法定代表人授权委托书、签字样本（原件及影印件） □贷款证（卡）（影印件）（含年审记录情况和密码） □上三年度及近期（最近月报或季报）会计事务所审计报告和财务报表（资产负债表/利润表/现金流量表/所有者权益变动表/附注），企业成立不足两年提供与其成立年限相当的财务会计报表；验资报告 □税务部门年检合格的税务登记证明（*） □有限责任公司、股份有限公司、合资合作企业或承包经营企业的董事会（股东会）或发包人同意设立信托、同意申请信贷的决议、文件或具有同等法律效力的文件或证明 □公司合同或章程（影印件） □企业董事会（股东会）成员和主要负责人、财务负责人名单和签字样本等 二 授信业务材料（借款人） 尽职调查材料应加盖企业的公章 政府文件 □兼并重所有相关政府批文（影印件） □环评批复文件或环评承诺书 □矿井改制相关批复说明，如有（影印件） 基本证照 □《煤矿矿长资质证》(影印件) □《安全生产许可证》（影印件） □《采矿许可证》（影印件） □《煤炭生产许可证》（影印件） □《国有土地使用证》（影印件） 其他相关材料 □《资源储量备案证明》及资源价款缴纳情况相关文件（影印件） □《矿井地质报告》及相关审批文件 （影印件） □兼并重组项目初步设计相关申请、批复文件（影印件） □技改开工申请、批复文件及开工审批卡（影印件） □技改工程项目承包书及井巷工程施工组织设计说明书（影印件） □《资产评估报告》（影印件） 三 担保材料（担保项下所有当事人） 尽职调查材料应加盖企业的公章 保证方式 保证人资料 □保证意向书（原件） □经工商行政管理部门年检合格的法人营业执照副本（复印件） □保证人如为企业法人的分支机构，在提供营业执照副本的同时，提供企业法人的书面授权委托书（原件） □法人组织机构代码证书（影印件） □法定代表人或其授权代理人的身份证明文件（原件） □股份有限公司、有限责任公司、中外合资企业、中外合作企业担任保证人须提供董事会（或股东会）关于同意出具保证担保的文件 □上三年度及近期（最近月报或季报）会计事务所审计报告和财务报表（资产负债表/利润表/现金流量表/所有者权益变动表/附注），企业成立不足两年提供与其成立年限相当的财务会计报表。 □贷款证（卡）（影印件）（含年审记录情况和密码） □税务部门年检合格的税务登记证明;(原件) 抵押方式 抵押物及抵押人资料 □抵押人资格证明材料 □股份有限公司、有限责任公司、中外合资企业、中外合作企业提供抵押物的，须提董事会（或股东会）关于同意抵押担保的文件。 □财产共有人出具的同意抵押的文件。 □有资格中介机构的拟抵押财产评估报告 □抵押人税务登记证明 □已向其他抵押权人设定抵押权的资料。 □海关同意被监管商品抵押的证明。 □抵押物是否涉及或被司法机关查封、扣押等情况。 质押方式 质物或出质人的资料 □缴存保证金额度的意向性文件 □质押财产的权属证明文件 □权利质押的权利凭证 □出质人资格证明 法人：经工商行政管理部门年检合格的企业法人营业执照、事业法人营业执照 非法人：经工商行政管理部门年检合格的营业执照、法人授权委托书 自然人：出质人身份证明； □股份有限公司、有限责任公司、中外合资企业、中外合作企业出质的，须提供董事会（或股东会）关于同意质押担保的文件。 □财产共有人出具的同意出质的文件 □有资格中介机构的拟质押财产评估报告 □有权管理机关同意出质的文件（如涉及收费权、经营权等质押的） 四 信托业务展期 尽职调查材料应加盖企业的公章 委托人 □委托人权力机关同意信托展期的决议文件（原件） 借款人 □信托财产运用方要求延长信托财产运用方向的申请书（原件） 保证人 □保证人的《保证担保意向书》（原件） 产权所有人 □产权所有人（包括全体共有人）的《抵押、质押意向书》（