【预算管理精品】4、中冶集团企业年金计划运营指南(上).pptVIP

* 中国冶金科工集团有限公司企业年金运营操作指南（上） 平安养老保险股份有限公司 2011年1月 * 主要内容 计划建立及首期缴费 企业年金计划概况 * 中国冶金科工集团及其下属子公司（二级、三级子公司）同属于一个企业年金计划，即中国冶金科工集团有限公司企业年金计划，以下简称中冶集团年金计划。 在中冶集团年金计划下，二级、三级子公司有自己的子计划，管理人根据各子公司的方案设置子计划的相应规则。 1、企业年金计划名称 * 受托人：平安养老 单证受理及运营流程跟踪处理 监督各管理角色 信息披露等 托管人：交通银行 归集户、投资户开立 监督投资管理人投资运作 监督、执行受托资产划拨等 账管人：中国建设银行 年金数据记录 单证信息处理 提供网银查询服务等 中冶集团年金计划 总部及子公司 投资管理人：泰康、嘉实、富国、 中信证券、工银、国寿 投资资产投资管理、保值增值 投资信息披露等 2、中冶集团年金计划管理人及分工 * 3、中冶集团年金计划运营服务模式 平安养老 当地分公司 建设银行 中冶集团 二级子公司 三级子公司 1.平安养老各地分公司主要与二级公司对接服务， 提供属地化服务。 2.三级公司单证由二级公司收集，统一发给受托人 （平安养老当地分公司）。 3.三级公司日常问题由服务二级公司的平安养老分 公司提供电话或邮件咨询服务。 * 企业年金日常运营业务类型主要分为以下五个部分： 4、企业年金基本业务类型 计划建立 企业计划建立、员工建账 缴费 首期缴费追溯、日常每月缴费 员工变动 基本信息变更、内调、新增、离职 待遇支付 退休、身故、出境定居支付 其他业务类型 账管费支付、企业信息变更等 计划建立 企业计划建立、员工建账 缴费 首期缴费追溯、日常每月缴费 * 所有子企业建立子计划，根据各自的方案实施细则设置子计划相应规则; 各公司子计划下分别设置企业账户和员工账户； 企业账户下的未归属权益账户用于归集离职员工的未归属权益；企业公共账户 用于归集企业按方案比例计提出资金后，减去分配给员工部分的余额，主要用于解 决中人补贴问题； 每位员工都有对应的个人账户，个子记录员工个人缴费及收益，企子记录企业 为员工的缴费及收益。 5、企业年金账户设置 总部、二级公司 企业账户 员工账户 中冶集团年金计划 计划层 子计划 未归属权益账户 企业缴费子账户 个人缴费子账户 企业公共账户 三级公司 … … * 6、企业年金经办人员日常运营工作 每月按时、正确填写各类年金业务申请单证 每月按规定时间和正确流程提交申请单证：三级公司向二级公司提交，二级公司向平安养老分公司提交 配合受托人问题件处理 二级公司经办负责收集下级公司的业务申请单证 及时查收、传递重要反馈单证，如缴费通知单、发票、超短缴通知函 * 单证中标记“*”为必填项； 请按照表格填写要求填写相关数据。 纸制单证填写要求 单证中标记“*”为必填项； 请用蓝黑、炭素墨水笔以正楷简体字填写，字迹清晰，涂改无效，或填写电子版本后打印；保持纸制表单的整洁。 纸制单证需经办签字，盖企业公章 电子单证填写要求 7、企业年金单证及填写说明 * 主要内容 计划建立及首期缴费 企业年金计划概况 * China Construction Bank. | * 1、中冶集团年金计划计划建立流程 各公司账户建立 各公司计划建立 首期缴费 设置子计划信息（总部、子公司） 设置各公司的企业账户和个人账户 缴费属期为2010年1月至2011年2月 企业年金正常运营 内调员工账户处理 员工调动前后两家公司协商确定 按照操作流程约定执行 整体年金计划建立 建立年金计划层 制定投资方案 子企业需配合工作 * 2、计划建立的单证及填写说明（1/6） 序号 单证名称 纸质/电子 备注 1 企业年金方案及实施细则 电子版 2 J101《企业年金计划信息登记表》 纸质原件 需企业签章 3 G201《企业年金个人基本信息登记表》 电子版 4 《电子数据登记表 》 纸质原件 需企业签章 5 《反洗钱信息登记表》 纸质原件 需企业签章 6 营业执照、税务登记证、组织机构代码证 复印件 需企业签章 计划建立所需单证 注：1.以上单证，所有子企业均需提供。三级公司将所有单证填写完成后发送给二级公司，二级公司收集本单位及下属单位所有单证，统一发送给当地平安养老分公司。 2.所有纸质原件均需在指定位置由经办人员签字，同时盖企业公章。 * 2、计划建立单证和填写说明（2/6） 《电子数据登记表》 注：1.在提交单证时，凡是提交电子表，都需要同时提交《电子数据登记表》，用于确认电子表中的数据。 2.需要经办人员签字、企业盖公章。 3.申请类型：根据运营环节填写，如员