伊 立 浦：2010年度内部控制自我评价报告 2011-04-13.pdfVIP

广东伊立浦电器股份有限公司 2010 年度内部控制自我评价报告 根据 《企业内部控制基本规范》和 《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等的相关 法规的规定，并按照深圳证券交易所《关于做好中小企业板上市公司20 10年年度报告工作的 通知》的要求，本公司董事会审计委员会组织人员对公司的内部控制制度进行了全面深入的 自查，通过对公司内部控制的建立健全和执行情况进行评价并出具此报告。 一、公司内部控制建立健全情况 本公司非常重视内控体系的建立健全工作，通过加强内控理论学习、健全内控组织架构、 修改完善内控制度，目前已按照 《公司法》、国家及证监会的有关法规和企业章程，建立了 股东大会、董事会、监事会以及在董事会领导下的经营班子，并分别明确了决策、执行、监 督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制，为公司的规范运作、长期健康 发展打下的坚实的基础。 (一) 治理结构、机构设置及权责分配 1．公司法人治理结构： (1) 股东大会：本公司根据相关法律法规及公司章程的规定，制订了《股东大会议事规 则》，对股东大会的性质和职权及股东大会的召集与通知、提案、表决、决议等工作程序作 出了明确规定。该规则的制订并有效执行，保证了股东大会依法行使重大事项的决策权，有 利于保障股东的合法权益。 (2) 董事会：本公司设立了董事会，并在董事会下设立了战略委员会、提名委员会、薪 酬与考核委员会及审计委员会四个专门委员会。公司制订了《董事会议事规则》、《独立董 事工作制度》、《董事会秘书工作制度》、《战略委员会实施细则》、《提名委员会实施细 则》、《薪酬与考核委员会实施细则》、《审计委员会实施细则》，规定了董事的选聘程序、 董事的义务、董事会的构成和职责、董事会议事规则、独立董事工作程序、董事会秘书的职 责、各专门委员会的构成和职责等内容。这些制度的制订并有效执行，提高了董事会决策行 为的规范性、科学化和有效性。 (3) 监事会：本公司根据相关法律法规及公司章程规定，制订了《监事会议事规则》， 对监事职责、监事会职权、监事会的召集与通知、决议等作了明确规定。该规则的制订并有 效执行，有利于充分发挥监事会的监督作用，保障股东利益、公司利益及员工合法利益不受 侵犯。 (4) 经理层：本公司制定和修订了《总经理工作细则》，规定了总经理职责、总经理办 公会及生产调度会议、总经理报告制度、监督制度等内容。这些制度的制定并有效执行，确 保了董事会的各项决策得以有效实施，提高了公司的经营管理水平与风险防范能力。 2 ．公司内部管理机构 本公司共设有27 个管理部门，分别是：董秘办、人力资源部、行政部、品管部、产品 企划部、市场营销一部、市场营销二部、市场营销三部、出口业务部、技术部、开发一部、 开发二部、开发三部、开发四部、开发五部、内销管理部、商用设备部、商用营销部、计划 部、制造部、工程部、采购部、物流部、经营管理部、会计部、资金部、审计部。科学合理 地划分部门管理职责及岗位职责，建立有效的激励约束机制，培育良好的内部控制文化，强 化风险管理意识，做到不同部门、岗位之间相互制衡、相互监督，保障了控制目标的实现。 3、公司内部审计部门设立情况 为进一步完善公司内控体制，加大内部控制监督检查力度，本公司成立了董事会审计委 员会，并通过了《审计委员会工作细则》，建立了《内部审计制度》；审计委员会下设审计 部，专门负责公司内控制度的建立、实施与监督检查工作。公司任命了审计部专职负责人， 日常工作由审计委员会直接管理，较好地保证了内部审计工作的独立性。审计部配备了三名 专职审计人员，主要审计工作为：检查监督公司募集资金的管理和使用情况以及财务预算的 执行情况；对母公司及控股子的财务状况和经营成果、内部控制制度的执行情况进审计。检 查公司内部控制制度设计的合理性及有效性，评价公司经营管理可能存在风险，并提出相应 的改善建议。 4 、风险评估 本公司已经建立了良好的风险评估体系和风险控制体系。在董事会审计委员会及战略委 员会指导下，公司各部门根据战略目标及发展思路，结合行业特点，全面系统地收集相关信 息，识别内部风险和外部风险。在制定年度经营计划时，分析面临的形势与困难，识别与分 析可能影响企业发展的风险因素，并要求在经营计划执行中进行阶段性分析与评估；通过风 险防范、风险转移及风险排除等方法，将风险控制在可承受的范围内。对重大投资进行决策 时，要求在项目论证时，分析