双龙股份：首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书 2010-08-24.pdfVIP

通化双龙化工股份有限公司 TONGHUA SHUANGLONG CHEMICAL CO.,LTD. （吉林省通化市二道江区铁厂镇） 首次公开发行股票并在创业板上市 之上市公告书 保荐机构(主承销商) （安徽省合肥市寿春路179 号） 第一节 重要声明与提示 本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资 风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者 面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披 露的风险因素，审慎做出投资决定。 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、 完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明 对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅刊载于中国证监会创业板指定的五家信息披露网站（巨潮资讯网，网址 ；中证网，网址 ；中国证券网，网址 ；证券时报网，网址；中国资本证券网，网 址）的本公司招股说明书全文。 本次发行前，公司控股股东、实际控制人卢忠奎先生作出了《避免同业竞争 的承诺函》、减少和规范关联交易的《承诺函》、 《勤勉尽责的承诺函》及募 集资金用于发行人的主业、不用于双龙集团及其下属企业业务发展的《承诺函》。 本次发行前，本公司股东所持股份的限售安排、股东对所持股份自愿锁定的 承诺如下： 1、本公司控股股东、实际控制人卢忠奎先生承诺：自公司股票上市之日起 三十六个月内，不转让或者委托他人管理其所持公司股份，也不由公司收购该部 分股份；三十六个月锁定期满后，在任职董事、监事和高级管理人员期间每年转 让的公司股份不超过其所持公司股份总数的百分之二十五；在离职后半年内，不 转让其所持有的公司股份。 2、本公司股东黄克凤承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让 或者委托他人管理所持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份。三十六个月 锁定期满后，在卢忠奎任职董事、监事和高级管理人员期间每年转让的公司股份 不超过其所持公司股份总数的百分之二十五；在卢忠奎离职后半年内，不转让其 2 所持有的公司股份。 3、本公司股东贾元龙、白英杰先生承诺：自公司股票上市之日起十二个月 内，不转让或者委托他人管理所持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份； 十二个月锁定期满后，在任职董事、监事、高级管理人员期间每年转让的公司股 份不超过其所持有公司股份总数的百分之二十五；在离职后半年内，不转让所持 有的公司股份。 4、本公司其他13名自然人股东及法人股东通化金马承诺：自公司股票上市 之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理所持有的公司股份，也不由公司收 购该部分股份。 承诺期限届满后，上述股份可以上市流通和转让。 3 第二节 股票上市情况 一、公司股票发行上市审批情况 本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《首次公开发行股 票并在创业板上市管理暂行办法》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等国家有关法律、法规的规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容 与格式指引》（2009年9月修订）编制，旨在向投资者提供有关通化双龙化工股 份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”或“双龙股份”）首次公开发行 股票并在创业板上市的基本情况。 经中国证券监督管理委员会 “证监许可[2010]1032号”文核准，本公司首 次公开发行1,300万股人民币普通股股票。本次发行采用网下向股票配售对象询 价配售（以下简称“网下发行”）和网上向社会公众投资者定价发行（以下简称 “网上发行”）相结合的发行方式，其中，网下配售260万股，网上定价发行1,040 万股，发行价格为20.48元/股。 经深圳证券交易所 《关于通化双龙化工股份有限公司人民