3.风险评价和风险控制程序.doc

风险评价和风险控制程序 1 目的 辨识和确定与本公司各项生产和管理活动相关的危险源，评价风险等级，明确风险控制的措施，尽可能降低风险，确保公司实现安全生产。 2 适用范围 适用于本公司所有生产和管理活动相关的危险源辨识、风险评价和风险控制的管理。 3 职责 3.1 XX部 a) 负责建立并保持《风险评价和风险控制程序》； b) 负责组织辨识、评价与本公司各项活动相关的危险源，确定风险等级及风险控制措施； c) 负责组织编制、实施和评审重大危险源的风险控制措施； d) 负责危险源辩识、风险评价及风险控制措施的变更管理； 3.2 各部门负责本部门的危险源辨识、风险评价及制定风险控制措施； 3.3 管理者代表审批重要控制措施。 4 工作程序 4.1 危险源辨识、风险评价及风险控制的组织管理 4.1.1 各部门成立有专业管理、技术人员和生产操作人员参加的危险源辨识和风险评价小组。评价小组人员由各部门内部的各专业技术骨干组成，需经专门培训，并有相应的能力开展危险源辨识和风险评价。同时，各部门应鼓励其他员工共同参与。 4.2 危险源辨识 4.2.1 确定辨识范围和评价对象 危险源辨识和风险评价小组应首先辨识出本公司所从事生产和管理活动相关的范围，包括危险化学品生产装置、储存设施的生产经营活动，检维修、新改扩建和技术改造项目工程、拆除工程、后勤服务等活动的全过程。所有可能导致风险的活动，包括常规和非常规活动的辨识。 4.2.1.1企业风险评价的范围： 1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段； 2）常规和非常规活动； 3）事故及潜在的紧急情况； 4）所有进入作业场所人员的活动； 5）原材料、产品的运输和使用过程； 6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； 7）丢弃、废弃、拆除与处置； 8）企业周围环境； 9）气候、地震及其他自然灾害等。 4.2.1.2 对所确定的评价对象，应对其相关信息充分了解，以便进行全面评价。包括： a) 所执行的任务的期限、人员及实施任务的频率特点； b) 可能使用的设施、设备、工器具； c) 用到或遇到的物质（水、电、气、汽、原辅料、中间料、成品、能源、资源等）的物理、化学性质； d) 操作人员的能力和接受过的培训； e) 作业指导书或作业程序； f) 有关的事件、事故； g) 有关的法律法规及其它要求； h) 顾客要求及合同相关条款。 4.2.2 选择危险源辨识方法 4.2.2.1企业可根据需要，选择科学、有效、可行的风险评价方法。常用的评价方法有： 1）工作危害分析（JHA）； 2）安全检查表分析（SCL）； 3）预先危险性分析（PHA）； 4）危险与可操作性分析（HAZOP）； 5）失效模式与影响分析（FMEA） 6）故障树分析（FTA）； 7）事件树分析（ETA）； 8）作业条件危险性分析（LEC）等方法。 危险源辨识和风险评价小组应根据所确定的评价对象的作业性质和危险源复杂程度，选择一种或结合多种方法，包括询问、交谈；现场观察；查阅相关记录；获取外部信息；并形成《危险源辨识评价表》。 4.2.2.2 在选择辨识方法时，应考虑活动或操作性质、工艺过程或系统的发展阶段、危险源分析的目的、所分析的对象和危险源的复杂程度及规模、潜在风险度大小、现有人力资源及其他资源、信息资料及数据的有效性、是否是法规或合同要求。 4.2.3 辨识危险源根源和性质 4.2.3.1 危险源辨识应考虑以下问题：存在什么危险源(伤害源)、谁(什么)会受到伤害和伤害怎样发生。 4.2.3.2 辨识小组人员应通过现场观察及所收集的信息，对所确定的评价对象，辨识尽可能多的实际的和潜在的危险源，包括： a) 物（设施）的不安全状态，包括可能导致事故发生和危险源扩大的物料事件、设计缺陷、工艺缺陷、设备缺陷、保护措施和安全装置的缺陷； b) 人的不安全行为，包括不采取安全措施、误动作、不按规定的方法操作，某些不安全行为（制造危险状态）； c) 可能造成职业病、中毒的劳动环境和条件，包括物理的（噪声、振动、湿度、辐射），化学的（易燃易爆、有毒、危险气体、氧化物等）以及生物因素； d) 管理缺陷，包括安全监督、检查、事故防范、应急管理、人员安排、防护用品缺少、工艺过程和操作方法等。 4.2.3.3 进行危险源辨识时，应充分考虑发生危险源的根源及性质： a) 火灾和爆炸； b) 冲击与撞击； c) 中毒、窒息、触电及辐射； d) 暴露于化学性危险源因素和物理性危险源因素的工作环境； e) 人机工程因素（比如工作环境条件或位置的舒适度、重复性工作等）； f) 设备的腐蚀； g) 有毒有害物料、气体的泄漏； 可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程如水、气、声、渣等污染物排放或处置以及能源、资源和原材料的消耗和由此产生的后果，包括： a) 人身