内审员主要培训通用部分).pptx

内部审核员培训（三标通用分）;目录; 一、审核概述;审核概论; 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程序所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。;审核准则;审核证据;审核证据（ISO14050） 关于事实的可验证的信息、记录或陈述。 注： 1、审核证据可以是定性的或定量的，供审核员用来判断是否符合审核准则； 2、审核证据通常来自审核范围所进行的面谈、文件审阅、对活动与情况的观察、测量与试验结果或其它方法。;审核结论;委托方;受审核方;相关方;技术专家;审核类型;审核目的;第二方审核的主要目的 当有建立合同关系的意向时，对供方进行初步评价。 在有合同关系的情况下，验证供方的管理体系是否持续满足规定的要求并且正在运行。 作为制定和调整合格供方的依据之一。 沟通供需双方对质量要求的共识。 ;第三方审核的主要目的 确定管理体系过程是否符合规定要求。 确定现行的管理体系实现规定的目标的有效性。 确定受审方的管理体系是否能被认证/注册。 为受审方改进其管理体系的机会。 减少许多重复的第二方审核。 提高企业声誉，增强竞争能力。;审核范围;审核准则;审核的时机与频度;第二方审核的时机和频度;审核追加;审核是什么; 二、审核员要求;审核员要求;审核员要求;审核组长的职责： 对审核的所有阶段做最后决定； 编制审核计划； 分配小组任务； 简短指示审核小组； 评审工作文件以确保其适当性； 在开幕和结束会议上代表审核小组； 立即向受审核方报告重大不符合； 报告在审核期间遇到的所有主要障碍； 编写审核报告。;审核员的职责： 评审与他们分配的任务相关的所有信息； 编制执行该任务所需的所有工作文件（包括检查表）； 遵守审核要求； 有效和有效率真执行分配的责任； 向审核组长报告不符合项和发现点； 与审核组长合作并支持其工作。 ;审核员要求;31;审核原则;审核原则;审核原则;审核原则; 四、审核策划及准备;审核目标; 就以下因素来说，审核范围描述了审核的程度和界限： 物理位置； 组织单位； 将要审核的活动和过程； 审核持续时间。 应根据过程和区域的重要 程度、复杂性和以往表现进行。;审核标准包括适用的： 选用的标准（如：ISO9001：2008）； 方针、目标； 规章/产品标准； 涉及的法律法规； 管理体系要求； 合同； 工业/商业领域的行为规范。;审核可行性包括 审核策划的充分性和适当的信息； 经营方针、目标和产品； 被审核方的充分合作； 时间保证和资源保证。 ;成立审核小组;文件审核;审核要求;审核准备;年度审核计划;年度审核计划;审核实施计划案例;部门的规模 工作的复杂程度 职责大小 涉及的条款和过程 上次审核的结果 审核员的能力;收集有关文件 提前翻阅前面的内审报告，对易出问题点特别注意。 相关部门审核时要注意相关文件与其它部门之接口是否明确，内容是否协调。 对通用文件要一并考虑。 注意外来文件的检查。 三级文件一般应到现场查询。 事先记录文件审查问题点，编写记录表单。;编写检查表 加深审核员对审核准则的掌握 ——一次编写，就是一次审核练习； 明确与审核目标有关的样本 便于审核员自我控制； 有助于提高效率； 有助于弥补文件的不足，发现文件本身的问题； 便于作好审核记录； 为以后审核积累经验。;设计检查表： 体现关键问题 体现抽样方法 体现审核的手段 检查表应有可操作性。 按部门审核时，要包括涉及的条款和过程； 按条款和过程审核时，要包括涉及的部门。 检查表应体现PDCA循环； 检查表应查验过程的绩效指标及完成状况； 检查表应查验纠正措施/改进计划。;检查表;审核通知; 五、审核过程;审核实施流程;首次会议;审核注意事项;收集审核证据; 提开放 察其 性问题 反应 查找 执行程序 证据 并记录 ;要善于提问和沟通； 要注意聆听； 要仔细观察和阅读； 记录要证据确切 要善于追踪验证。;审核面谈;开放式提问： 答案需要说明、理解，可获取较大信息，一般在了解工作进展、流程、业务方面采用。 封闭式提问： 可用简单的“是”、“否”回答，一般在作结论的时候采用。 澄清式提问： 对问题需要作进一步理解、确认时采用。 ;主题式； 扩展式； 讨论式； 调查式； 重复式； 假设式； 验证式。;提问注意事项;提问内容及方法; 到什么山上唱什么歌 要问等得