存储及使用管理办法.PDFVIP

中国工商银行股份有限公司募集资金 存储及使用管理办法 第一章 总则 第一条 为规范中国工商银行股份有限公司（以下简称 “本行” ）募集资金的管理和使用，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行 管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证 券交易所上市公司募集资金管理规定》等有关法律、法规和 《中国工商银行股份有限公司章程》（以下简称“公司章程” ） 的相关规定，并结合本行的实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金系指通过公开发行证券 （包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债 券、发行分离交易的可转换公司债券等）以及非公开发行证 券向投资者募集的资金，但不包括实施股权激励计划募集的 资金。 第二章 募集资金的存储 第三条 为保证募集资金的安全使用和有效监管，本行 实行专户存储制度。募集资金专户由本行董事会批准设立， 用于募集资金的存放和收付，专项账户不得存放非募集资金 或用作其他用途。 第四条 本行在募集资金到账后两周内与保荐人签订募 集资金专户存储监管协议。该协议至少包括以下内容： 1 （一）募集资金集中存放于募集资金专户； （二）每月向保荐人提供募集资金专户银行对账单； （三）本行1次或12个月内累计从募集资金专户支取的 金额超过人民币5000万元且达到发行募集资金总额扣除发 行费用后的净额（以下简称“募集资金净额” ）的20% 的，本 行应及时通知保荐人； （四）保荐人有权随时查询募集资金专户资料； （五）本行和保荐人的违约责任。 本行应在上述协议签订后2个交易日内报告上海证券交 易所备案并公告。 第五条 上述协议在有效期届满前因保荐人变更等原因 提前终止的，本行应当自协议终止之日起两周内与相关当事 人签订新的协议，并在新的协议签订后2个交易日内报告上 海证券交易所备案并公告。 第三章 募集资金的使用 第六条 本行按照发行申请文件中承诺的募集资金使用 计划使用募集资金，募集资金使用时严格按照本行内部管理 制度履行审批手续。 第七条 当出现严重影响募集资金使用计划正常进行的 情形时，本行及时报告上海证券交易所并公告。 第八条 募集资金使用涉及具体投资项目的，在募集资 金投资项目（以下简称“募投项目” ）出现以下情形时，项目 2 管理部门对该项目的可行性、预计收益等进行检查，决定是 否继续实施该项目，并根据监管要求在最近一期定期报告中 披露项目的进展情况、出现异常的原因以及调整后的募投项 目（如有）： 1、募投项目涉及的市场环境发生重大变化的； 2 、募投项目搁置时间超过1年的； 3、超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入 金额未达到相关计划金额50%的； 4 、募投项目出现其他异常情形的。 第九条 本行确保募集资金不被控股股东、实际控制人 等关联人占用、挪用，或为关联人利用募投项目获取不正当 利益。 第十条 募集资金使用涉及具体投资项目的，单个募投 项目完成后，将节余募集资金（包括利息收入）用于其他募 投项目的，须经本行董事会审议通过，且经独立董事、保荐 人、监事会发表意见后方可使用。 节余募集资金（包括利息收入）低于人民币100万元或 低于该项目募集资金承诺投资额5%的，可以免于履行前款程 序，其使用情况在年度报告中披露。 单个募投项目节余募集资金（包括利息收入）用于非募 投项目的，参照变更募投项目履行相应程序及披露义务。 第十一条 募集资金使用涉及具体投资项目的，项目全 3 部完成后，节余募集资金（包括利息收入）在募集资金净额 10%以上的，经本行董事会和股东大会审议通过，且独立董 事、保荐人、监事会发表意见后方可使用。 节余募集资金（包括利息收入）低于募集资金净额10% 的