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关于营口港务集团有限公司发行 2014 年度第一期中期票据的法律意见书 辽宁同人律师事务所 辽宁省大连市中山区长江路 123号 14 层 邮编 116001 电话：0411 传真：0411 关于营口港务集团有限公司 发行 2014 年度第一期中期票据的法律意见书 致：营口港务集团有限公司 辽宁同人律师事务所（以下简称“本所”） 接受营口港务集团有 限公司（以下简称“发行人”）的委托，根据《中华人民共和国公司 法》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（人民银 行令[2008]第1号、以下简称“《管理办法》”）、《银行间债券市场非金 融企业中期票据业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、《银行间债券 市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称“《募集说 明书指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规 则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》、《银 行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》以及其他法 律、行政法规及规范性文件，按照交易商协会规则指引以及律师行业 公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就发行人2014年度第一 期中期票据的发行（以下简称“本次发行”）事宜，出具本《法律意 见书》。 重要提示 本所律师承诺： 1、本所律师已依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事 实和我国现行法律、法规和规则指引发表法律意见； 2、本所律师已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原 则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证法律意见 书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 3、本所律师同意将法律意见书作为本期债务融资工具注册或注 册必备的法律文件，随同其他材料一同报送；愿意作为公开披露文件， 并承担相应的法律责任。 本所律师声明： 1、在前述调查过程中，本所得到发行人如下承诺：其已提供了 本所认为出具本法律意见书所必需的、真实、完整、准确、有效的材 辽宁同人律师事务所 关于营口港务集团有限公司发行 2014 年度第一期中期票据的法律意见书 料、文件及口头陈述，不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏之处； 所提供的副本材料或复印件均与其正本材料或原件是一致的；所提供 的材料、文件上的签署、印章是真实的，并已履行该等签署和盖章所 需的法定程序，获得合法授权。 2、对于本《法律意见书》至关重要而又无法得到独立证据支持 的事实，本所依赖于有关政府部门、发行人或者其他有关单位出具的 证明文件或口头陈述而出具相应的意见。 3、本所仅就与本次发行有关的法律问题发表法律意见，并不对 有关审计、信用评级（包括但不限于偿债能力、流动性等）等专业事 项发表评论。本法律意见书中涉及的审计、信用评级等专业内容，均 为严格按照有关中介机构出具的报告和发行人有关报告引述，并不表 明本所及本所律师对该等内容的真实性和准确性做出任何明示或默 示的保证。 4、本《法律意见书》仅供发行人发行本次发行目的使用，不得 被任何人用于任何其他目的。 一、发行人的主体资格 （一）发行人为具有独立法人资格 发行人持有营口市工商行政管理局于 2010 年 10 月 15 日颁发的 《企业法人营业执照》（注册号为 210800004061532），为依法设立的 国有独资有限责任公司。 （二）发行人为非金融企业法人 经本所律师核查，发行人主要从事港口装卸、仓储等服务，其经 营资质及实际经营范围不包括金融业务，为非金融企业法人。 （三）发行人具有交易商协会会员资格 根据交易商协会最新有效的会员名单及发行人交易商协会会费 缴纳凭证，发行人为交易商协会企业会员。 （四）发行人的历史沿革 营口港务