吉林成城集团股份有限公司内控规范实施工作方案.PDFVIP

吉林成城集团股份有限公司 内控规范实施工作方案 （2013 年4 月修订） 根据财政部、证监会于2012 年8 月14 日联合发布的《关于2012 年主板上 市公司分类分批实施企业内部控制规范体系的通知》(财办会[2012]30 号)的要求， 结合公司实际情况，为了更扎实地落实公司内控规范实施工作，公司对2012 年 3 月披露的《内控规范实施工作方案》进行了修订和调整，以下是修订后的《内 控规范实施工作方案》： 为贯彻落实《企业内部控制基本规范》及配套指引（以下简称“内控规范”） 和中国证监会及吉林证监局上市公司内控工作会议精神，进一步加强和规范公司 内部控制，全面提升公司经营管理水平和风险防范能力，切实建立健全公司的内 控体系并保证其有效实施，吉林成城集团股份有限公司（以下简称“公司”）特 制定内控规范实施工作方案如下： 一、 公司基本情况介绍 1、公司简称：成城股份 2、股票代码：600247 3、上市地：上海证券交易所 4、行业分类：商业经纪与代理 5、公司经营范围：企业利用自有房屋对外出租；机械设备、五金交电及电 子产品批发、零售：计算机软件开发及技术咨询、服务；仓储业；污水处理及其 再生利用（需专项审批除外）。进出口贸易（国家法律法规禁止的进出口商品除 外）、有色金属经销。 经营方式：租赁、批发、零售、服务。 6、公司组织架构：公司建立了以股东大会为权力机构、董事会为决策机构、 监事会为监督机构、经理层为执行机构的较为规范的公司内部控制组织架构。董 事会下设财务部、董事会办公室、行政办公室、审计部、资金部、贸易事业部等 部门。 二、内部控制规范实施工作组织机构 1 1、设立内部控制领导小组及内控项目组 为加强公司内部控制建设，保证内部控制有效运行，公司专门成立了内部控 制领导小组(简称“内控领导小组”)。由公司董事长徐才江任内控领导小组组长， 为公司内部控制建设的第一责任人，公司总经理、董事会秘书、财务总监任副组 长，领导小组对内控项目实施进行全面领导、决策、部署和指挥。领导小组下设 内控项目组，主要由股份公司及下属公司主要业务和管理人员组成，负责具体工 作的开展。 2、外部咨询机构 为确保内部控制规范实施的有效性与相关工作的专业性，公司已聘请外部专 业咨询顾问机构实施指导，主要协助内控项目组开展内控建设工作，并给予领导 小组在部署与决策方面的技术支持。 三、内控建设工作目标 本次内控建设是由公司董事会、管理层和全体员工共同实施的，旨在合理保 证实施以下基本目标的一系列控制活动： 1.建立和完善符合现代管理要求的法人治理结构及内部组织结构，形成科学 的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标和战略目标的实现。 2.建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，在公司所有业务环节各层 面建立全面的内控安排，保证公司各项经营活动健康运行。 3.严格防范道德风险，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种错 误、违规行为，保护公司资产的安全完整。 4.规范公司会计行为，保证会计资料真实完整，提高会计信息质量。 5.建立合理的信息传递及报告制度，保证公司信息披露的及时性、真实性、 准确性和完整性。 6.确保国家有关法律法规、部门规章和公司内部控制制度的贯彻执行。 四、内部控制建设工作计划 规范和健全内部控制体系，是公司规范化运作、提高经营管理和风险防范以 及长远稳健发展的重要保障。因此内部控制规范工作必须按照相关要求，对内控 体系建设有关内容进行详细分解，明确具体工作内容和要求、落实责任部门和责 任人、明确时间进度及主要控制点，为内控工作的有效开展提供保证。具体工作 2 任务如下： （一）内控前期准备(2012 年4 月-2012 年5 月) 1、召开内控规范实施动员大会。 对公司内部控制规范提出指导意见，动员公司各部门了解、学习内部控制相 关文件，发动全公司各部门各员工都积极参与到内控规范的实施工作中来，共同 培养内控意识。 2、确定内控设计