管协议的修改对照表.PDF

兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金基金合同及托 管协议的修改对照表 一、 基金合同主要修订内容、修订依据及把握尺度 章节 修订内容 修订依据 前言 增加： 将《公开募集开放式证券投 “《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理 资基金流动性风险管理规 规定》（以下简称“《流动性风险规定 》”）”的表述。 定》（以下简称“《流动性风 险规定》”）纳入基金合同制 订依据 释义 增加： 补充《流动性风险规定》释 “13、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8 义 月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开 放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机 关对其不时做出的修订” 释义 增加： 根据《流动性风险规定》第 “流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同 四十条补充流动性受限资 或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资 产释义 产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回 购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的 银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法 进行转让或交易的债券等” 基 金 “五、申购和赎回的数量限制”中，增加： 根据《流动性风险规定》第 份 额 “4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构 十九条补充 的 申 成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定 购 与 单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 赎回 限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保 1 护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基 于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对 基金规模予以控制。具体规定请参见招募说明书或 相关公告。” 基 金 “六、申购和赎回的价格、费用及其用途”增加： 根据《流动性风险规定》第 份 额 “本基金将对持续持有期少于7日的投资者收取不 二十三条补充 的 申 低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金 购 与 财产。法律法规或监管机构另有规定的从其规定。” 赎回 基 金 “七、拒绝或暂停申购的情形”中，增加： 根据《流动性风险规定》第 份 额 “6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能 十四条补充 的 申 导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 购 与 50%，或者变相规避50%集中度的情形时。 赎回 7、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现 根据《流动性风险规定》第 无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公 二十四条补充 允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商 确认后，基金管理人应当采取暂停接受基金申购申 请的措施。” 基 金 “七、拒绝或暂停申购的情形”之“8、法律法规规 份 额 定或中国证监会认定的其他情形”中，修订为： 的 申 “发生上述第1、2、3、5、7、8项情形之一且基 购 与 金管理人决定暂停申购时，基金管理人应当根据有 完善表述 赎回 关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购 款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时， 基金管理人应及时恢复申购业务的办理。” 基 金 “八、暂停赎回或者延缓支付赎回