宁波热电股份有限公司关于授权经营层使用部分闲置募集资金.PDFVIP

证券代码：600982 证券简称：宁波热电 公告编号：临2018-017 债券代码：122245 债券简称：13 甬热电 宁波热电股份有限公司 关于授权经营层使用部分闲置募集资金开 展短期理财业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会“证监许可[2014]458 号文”核准，公司采用非 公开发行的方式发行 32,693 万股人民币普通股，发行价格为3.67 元/股，本次发 行募集资金总额 1,199,833,100.00 元，扣除发行费用 40,742,087.36 元后，募集 资金净额为 1,159,091,012.64 元。2014 年 6 月 24 日，天衡会计师事务所（特 殊普通合伙）出具了《验资报告》（天衡验字（2014 ）00047 号）。 二、募集资金的管理和使用情况 截至2017 年 12 月31 日，募集资金余额为766,592,317.68 元，其中购买银 行理财产品余额为5 亿元。 三、本次使用部分闲置募集资金开展短期理财业务的基本情况 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2 号—上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》的有关规定，本着股东利益最大化原则，为提高募集 资金使用效率，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，本公 司将利用闲置募集资金开展低风险的资金理财业务。 2018 年3 月16 日，公司召开的第六届董事会第八次会议审议通过了《关于 授权经营层使用部分闲置募集资金开展短期理财业务的议案》，公司将在不影响 募投项目建设的情况下，在最高时点资金占用总额不超过5 亿元（含本数）的 投资额度内以闲置募集资金适度购买安全性高、流动性好、有保本约定的短期理 财产品(含结构性存款) 。具体情况如下： 1、投资目的：提高闲置募集资金的运作效率和收益，降低募集资金闲置成 本。 2 、理财产品品种：品种为安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品， 发行主体包括银行、证券（含全资子公司）、基金、资管、信托等。 3、投资额度：最高额度不超过 5 亿元（含本数），即在 1 年内可滚动购 买，但任一时点持有未到期的理财产品总额不超过人民币5 亿元（含本数），且 单笔购买理财产品的额度不超过 1 亿元（含本数）。该额度根据公司募资资金投 资计划及实际使用情况递减。 4 、投资期限：自董事会审议通过之日起一年以内有效。 5、投资组织实施负责人：在上述额度范围内授权总经理行使该项投资决策 权并签署相关合同文件。公司财务负责人负责组织实施，公司财务部具体操作。 四、投资监管与风险控制措施 1、审批权限及授权：公司财务部组成工作小组，根据公司闲置资金的情况， 提出投资方案和可行性报告。在上述额度范围内公司董事会授权公司经营班子行 使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业的产品发 行主体、选择理财产品品种、理财产品期限、签署合同及协议等。 2 、风险控制：投资产品不得质押，产品专用结算账户（如有）不得存放非 募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，即时报交易所备案 或者公告。公司本着维护股东和公司利益的原则，将风险防范放在首位，对理财 产品的投资严格把关，谨慎决策，公司所选择的理财产品均为保本型产品，且单 笔投资理财产品的额度不超过 1 亿元（含本数），在上述理财产品理财期间，公 司与该银行、券商等金融机构保持联系，跟踪理财资金的运作情况，加强风险控 制和监督，严格控制资金的安全性。 3、日常监管：公司独立董事、监事会有权对上述闲置募集资金理财运行情 况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。董事会审计委员会对上 述闲置资金理财使用情况进行日常检查。必要时由二名独立董事提议，有权聘任 独立的外部审计机构对闲置募集资金理财运行情况进行专项审计。 五、信息披露 公司每半年度在《公司募集资金存放与