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沈阳机床股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一章总 则 第一条 为加强沈阳机床股份有限公司（以下简称“公 司”）定期报告、临时公告及重大事项在编制、审议和披露期 间的外部信息使用人管理，规范公司对外信息报送和使用的 相关行为，依据我国《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易 所股票上市规则》等有关法律法规，及《公司章程》和《公 司信息披露管理办法》的有关规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括本公司各部门、分公司、 全资或控股子公司,公司的董事、监事、高级管理人员及其他 相关人员,公司对外报送信息涉及的外部单位或个人。 第三条 本制度所指信息是指所有对公司股票交易价格 可能产生影响的信息，包括但不限于定期报告、临时公告、 财务快报、统计数据、需报批的重大事项等。 第四条 公司的董事、监事、高级管理人员及其他相关人 员应当遵守信息披露相关法律、法规、制度的要求,对公司定 期报告、临时报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露 流程。 1 第二章 外部信息使用管理 第五条 公司的董事、监事和高级管理人员及其他相关人 员在定期报告编制、公司重大事项筹划期间，负有保密义务。 定期报告、临时报告公布前，不得以任何形式、任何途径向 外界或特定人员泄漏定期报告、临时报告的内容，包括但不 限于业绩座谈会、分析师会议、接受投资者调研座谈、接受 媒体采访等方式。 第六条 公司应严格执行对外部单位报送信息的各项管 理要求，加强对外部单位报送信息的管理、披露。在公司公 开披露年度报告前,不得向无法律法规依 据的外部单位提前 报送年度统计报表等资料。 对于没有法律法规依据要求报送 统计报表的单位向公司索要统计报表或涉及销售收入、利润 等敏感信息的资料，各部门应拒绝报送。 第七条 公司相关部门依据法律法规的要求对外报送信 息前，应由经办人员填写公司对外信息发布审批单（详见附 件一），经部门负责人、主管领导审批,并由董事会秘书批准 后方可对外报送。 第八条 公司应将未披露而需报送的相关信息作为内幕 信息，书面提醒报送的外部单位相关人员履行保密义务（保 密提示函详见附件二），并要求外部单位相关人员签署回执 （回执详见附件三）。 第九条 公司相关部门对外报送信息后，应将对外信息发 2 布审批单、对外报送信息回执原件留本部门存档，复印件交 由公司董事会办公室存档备查，公司董事会办公室将外部单 位相关人员作为内幕知情人登记备案。 第十条 外部单位或个人不得泄漏依据法律法规报送的 本公司未公开的重大信息，不利用所获取的未公开重大信息 买卖本公司证券或建议他人买卖本公司证券。 第十一条 外部单位或个人在相关文件中不得使用公司 报送的未公开重大信息，除非与公司同时披露该信息。 第十二条 外部单位或个人及其工作人员因保密不当致 使前述重大信息被泄露，应立即通知公司，公司应在第一时 间向深圳证券交易所报告并公告。 第十三条 外部单位或个人应该严守上述条款，如违反本 制度及相关规定使用本公司报送信息，致使公司遭受经济损 失的，本公司将依法要求其承担赔偿责任；如利用所获取的 未公开重大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券的， 本公司将依法收回其所得的收益；如涉嫌犯罪的，应当将案 件移送司法机关处理。 第三章 附 则 第十四条 本制度未尽事宜或与有关规定相违背的，按国 家有关法律、法规和公司章程的规定执行。 第十五条 本制度由公司董事会负责解释和修订。 第十六条 本制度经董事会审议通过之日起施行。