关联交易决策制度-四川成渝高速公路股份有限公司.PDF

四川成渝高速公路股份有限公司 关联交易决策制度 四川成渝高速公路股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）为加强 对关联交易的内部控制，保护股东的合法利益，完善公司治理结构，根据国家有 关法律、法规及公司股票上市地证券交易所（以下简称“证券交易所”或“交易 所”）的规定，并结合公司章程的相关规定，特制定本制度，以规范关联交易的 决策。 第一章 关联人和关联关系 第一条 本公司关联人包括关联法人、关联自然人。 第二条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为本公司的关联法人： （一） 直接或间接控制公司的法人或其他组织； （二） 由上述第（一）项直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外 的法人或其他组织； （三） 由本公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者由关联自然人担 任董事、高级管理人员的除本公司及其控股子公司以外的法人或其他组织； （四） 持有本公司5%以上股份的法人或其他组织； （五） 中国证监会、证券交易所或本公司根据实质重于形式的原则认定的 其他与本公司有特殊关系、可能导致本公司利益对其倾斜的法人或其他组织。 第三条 具有以下情形之一的自然人，为本公司的关联自然人： （一） 直接或间接持有本公司5%以上股份的自然人； （二） 本公司的董事、监事及高级管理人员； 1 （三） 直接或者间接控制本公司的法人或其他组织的董事、监事和高级管 理人员； （四） 本条第（一）项和第（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包 括配偶、年满18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、 配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母； （五） 中国证监会、证券交易所或者本公司根据实质重于形式的原则认定 的其他与本公司有特殊关系，可能导致本公司利益对其倾斜的自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或者其他组织或者自然人，视同为本公司 的关联人： （一） 根据与本公司关联人签署的协议或者作出的安排，在协议或者安排 生效后，或在未来十二个月内，将具有本章第二条或者第三条规定的情形之的； （二） 过去十二个月内，曾经具有本章第二条或者第三条规定的情形之一。 第五条 关联关系主要是指在财务和经营决策中,有能力对本公司直接或间 接控制或施加重大影响的方式或途径,主要包括关联人与本公司之间存在的股权 关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。 第六条 关联关系应从关联人对本公司进行控制或影响的具体方式、途径及 程度等方面进行实质判断。 第二章 关联交易 第七条 本公司关联交易是指本公司或者本公司控股子公司与本公司关联人 之间发生的转移资源或义务的事项。包括但不限于下列事项： （一） 购买或出售资产； （二） 对外投资（含委托理财、委托贷款等）； 2 （三） 提供财务资助； （四） 提供担保（反担保除外）； （五） 租入或者租出资产； （六） 委托或者受托管理资产和业务； （七） 赠与或者受赠资产； （八） 债权、债务重组； （九） 签订许可使用协议； （十） 转让或者受让研究与开发项目； （十一） 购买原材料、燃料、动力； （十二） 销售产品、商品； （十三）提供或者接受劳务； （十四） 委托或者受托销售； （十五） 与关联人共同投资； （十六） 其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项； （十七） 证券交易所认为应当属于关联交易的其他事项。 第八条 关联交易应遵循市场公正、公平、公开的原则，关联交易的价格或 取费原则上应不偏离市场独立第三方的标准，对于难以比较市场价格或订价受到 限制的关联交易，应通过合同明确有关成本和利润的标准。 第三章 关联交易的决策程序