用友软件股份有限公司独立董事征集投票权报告书.PDF

股票简称：用友软件 股票代码：600588 编号：临2013-037 用友软件股份有限公司 独立董事征集投票权报告书 重要提示 按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激 励管理办法（试行）》（以下简称《股权激励管理办法》）的有关规定并根据用友 软件股份有限公司 （以下简称“公司”）其他独立董事的委托，公司独立董事吴 晓球先生作为征集人向公司全体股东征集拟于 2013 年 11 月 11 日召开的2013 年第二次临时股东大会审议的相关议案的投票权。 中国证监会、上海证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容真实 性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与 之相反的声明均属虚假不实陈述。 一、征集人声明 本人吴晓球作为征集人，按照《股权激励管理办法》的有关规定及其他独立 董事的委托就2013 年第二次临时股东大会征集股东委托投票权而制作并签署本 报告书。征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任，保证不会利用本次征集投票权从事内幕 交易、操纵市场等证券欺诈行为。 本次征集投票权行动以无偿方式进行，本报告书在主管部门指定的报刊上发 表，未有擅自发布信息的行为。本次征集行动完全基于上市公司独立董事职责， 所发布信息未有虚假、误导性陈述。征集人本次征集投票权已获得公司其他独立 董事同意，征集人已签署本报告书，本报告书的履行不会违反公司章程或内部制 度中的任何条款或与之产生冲突。 二、公司基本情况及本次征集事项 1 1、基本情况 公司名称：用友软件股份有限公司 股票简称：用友软件 股票代码：600588 公司法定代表人：王文京 公司董事会秘书：欧阳青 公司证券事务代表：梁万栋 公司联系地址：北京市海淀区北清路68 号 公司邮政编码：100094 公司电话：010 公司传真：010 公司互联网网址： 公司电子信箱：ir@ 2、征集事项 公司2013 年第二次临时股东大会拟审议的 《公司股票期权与限制性股票激 励计划（草案修订稿）》及摘要、《公司股票期权与限制性股票激励计划实施考核 办法》、《公司关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权与限制性股票激励 计划相关事宜的议案》的投票权。 三、本次股东大会基本情况 关于本次股东大会召开的详细情况，请详见2013 年 10 月26 日公告的《用 友软件股份有限公司关于召开2013 年第二次临时股东大会的通知》。 四、征集人基本情况 （一）本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事吴晓球先生，其基本情 况如下： 独立董事吴晓球先生，经济学博士学位，现任中国人民大学财政金融学院博 士生导师、教授，金融与证券研究所所长。目前还担任北京银行股份有限公司独 立董事及兴业证券股份有限公司非独立董事等职务。 （二）征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重 大民事诉讼或仲裁。 2 （三）征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或 安排；其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关 联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。 五、征集人对征集事项的投票 征集人作为本公司独立董事，出席了本公司于2013 年 10 月25 日召开的公 司第五届董事会2013 年第十二次会议，并且对 《公司股票期权与限制性股票激 励计划（草案修订稿）》及摘要、《公司股票期权与限制性股票激励计划实施考核 办法》、《公司关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权与限制性股票激励 计划相关事宜的议案》相关议案投了赞成票。 六、征集方案 征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及公司章程规定制定了 本次征集投票权方案，其具体