第九条费用与发票.DOC

附件二 代理法人客户贵金属竞价交易业务 协议书 甲方： 乙方：中国工商银行股份有限公司___分行 中国工商银行遵循平等自愿、诚实守信、勤勉尽责的原则，努力为客户提供专业化、高质量的金融服务。在签订本合同之前，特提请客户充分了解工商银行提供的相关金融服务内容及收费标准，自主决定是否选择相关金融服务。 目 录 第一条 释义 3 第二条 陈述与保证 6 第三条 代理关系申请与确立 8 第四条 委托报价 10 第五条 保证金管理与强行平仓 11 第六条 限仓管理 12 第七条 异常交易 12 第八条 实物交割 13 第九条 费用与发票 14 第十条 违约责任 15 第十一条 免责条款 16 第十二条 风险提示 17 第十三条 合同生效、变更与终止 17 第十四条 法律适用与争议解决 19 第十五条 其他 19 附件： 1.《出入金和资金清算规则》 2.《强行平仓和风险控制规则》 3．《代理法人客户贵金属竞价交易业务风险揭示书》 4．《客户声明》 5．《代理法人客户贵金属竞价交易授权书》 6．《上海黄金交易所开户登记表》 7.《上海黄金交易所会员变更申请表》 8．《上海黄金交易所客户账户注销确认单》 根据国家有关法律法规和上海黄金交易所（以下简称“交易所”）相关交易规定，甲乙双方本着平等协商、诚实信用的原则，就乙方为甲方提供代理交易所竞价交易业务（以下简称“竞价交易业务”）服务的有关事项订立本协议。 第一条 释义 1.1 竞价交易业务 竞价交易是指在交易所按照“价格优先、时间优先”的原则，以自由报价、撮合成交的方式进行的交易。当买入价大于、等于卖出价则自动撮合成交。撮合成交价等于买入价、卖出价和前一成交价三者中居中的一个价格。 1.2 竞价交易合约 竞价交易合约分为现货实盘合约、现货即期合约、现货延期交收合约及其他衍生品合约。 （一）现货实盘合约交易,买方报价时必须有全额资金，卖方报价时必须有相应的实物。交易所实时冻结报价对应的资金或实物。报价成交后，卖出实物所得货款可用于本交易日内的交易；买入的黄金实物可用于当日或以后交易日的卖出，也可以申请提货；买入的铂金实物不能进行卖出交易，只能申请提货。 （二）现货即期交易是指甲方在T+0 日以保证金达成交易，在T+2 日以T+0 日结算价进行实物交割的交易。现货即期合约的交易保证金比例为20%，T+0 日终结算时，当日买入量和卖出量轧差后的净头寸，按当日结算价重新冻结20%保证金。持有净头寸的甲方在T+2 日不能履行实物交割的按违约处理，违约金比例为20%。 （三）现货延期交收交易是指以支付保证金的形式在交易所集中买卖某种现货延期交收合约的交易活动，甲方可以选择合约成交当日交割，也可以延期交割，并引入延期补偿费机制来调节实物交割矛盾。 竞价交易合约品种根据交易所挂牌竞价交易品种执行。 1.3 交易规定 本协议所称的交易规定是指交易所为了维护相关交易业务而颁布及不时修改的规则及办法，包括但不限于《上海黄金交易所交易规则》、《上海黄金交易所会员管理办法》、《上海黄金交易所违规处理办法》、《上海黄金交易所风险控制管理办法》、《上海黄金交易所竞价交易细则》、《上海黄金交易所结算细则》、《上海黄金交易所交割细则》等。 1.4 交易编码 交易编码是甲方参与交易所交易的专用代码，由乙方交易席位号和甲方代码两部分组成。 1.5交易账户分为客户结算账户、代理专用账户、交易所结算专用账户及保证金账户。 （一）客户结算账户 是指甲方在受托行开立的甲方结算账户。 （二）代理专用账户 是指乙方作为金融类会员，根据交易规定，代理法人客户竞价交易业务，在清算行以专用账户形式开立的清算账户。 （三）交易所结算专用账户 是指交易所开在清算行的专用账户，用于存放会员及其代理法人客户的资金。 （四）保证金账户 是指甲方用于交易资金、交易手续费用、合约盈亏、延期补偿费、超期费、溢短等相关资金清算的账户。保证金账户资金分为交易保证金和清算准备金。在系统中交易保证金为当日合约占用保证金，清算准备金为除当日合约占用保证金以外资金之和。 1.6 清算制度 （一）全额资金交易制度 在现货实盘交易中买方报价时必须有全额资金、卖方报价时交易账户中必须有相应的实物，报价后对应的资金或实物即被冻结的交易制度。 （二）保证金交易制度 在现货即期、现货延期交易中实行保证金制度。保证金是指甲方按约定标准交纳的资金，用于清算和保证履约。 （三）钱货两讫制度 交易所对现货实盘交易和现货即期交易采取钱货两讫制度进行清算。 （四）无负债清算制度 交易所对现货延期交收交易实行当日无负债清算制度。 1.7 大户报告制度 根据交易规定的持仓报告标准或者