南京新街口百货商店股份有限公司内控规范实施工作调整方案.PDF

南京新街口百货商店股份有限公司 内控规范实施工作调整方案 为了更好的推进公司内部控制规范实施工作，根据财政部、证监 会《关于 2012 年主板上市公司分类分批实施企业内部控制规范体系 的通知》精神，结合本公司的实际情况，公司对原内控规范实施工作 方案进行修订和调整，具体情况如下： 一、公司基本情况介绍 1、公司概况 南京新街口百货商店股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”） 前身为南京新街口百货商店，成立于1991 年5 月14 日，1992 年4 月 29 日，经南京市经济体制改革委员会宁体改字（92 ）035 号文批准， 改组成南京新街口百货商店股份有限公司，1993 年 9 月，公司经中 国证监会证监发字[1993]53 号文批准向社会公开发行3,000 万股普通 股，并于 1993 年 10 月 18 日在上海证券交易所上市，股票代码： 600682，股票简称：南京新百，公司注册资本：35832.1685 万元。公 司营业执照注册号为：320100000005754，法定代表人：杨怀珍。 公司经营范围：许可经营项目：预包装食品、散装食品（炒货、 蜜饯、糕点、茶叶）、保健食品、冷热饮品销售；中餐制售；影像制 品、卷烟、雪茄烟、烟丝、罚没国外烟草制品销售。 一般经营项目：百货、化妆品、纺织品、针织品、服装、鞋帽、 眼镜（不含角膜接触镜及护理液）、钟表、玉器、珠宝、金银制品、 乐器、体育用品、文化办公用品、五金交电、电脑软、硬件及耗材、 1 照相器材、电器机械及器材、普通机械、电子产品及通信设备、工艺 美术品、自行车、电动车、汽车配件、化工产品、劳保用品、金属材 料、木材、建筑材料、橡胶及制品、汽车（不含小轿车） 销售；设计、制作、代理、发布国内各类广告（凭许可经营除外）； 房屋销售、租赁；物业管理；经营各类商品和技术的进出口业务（国 家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）；停车场服务；儿 童室内软体游乐场。 2、组织架构 公司根据《中华人民共和国公司法》等有关法律和经营管理需要 建立了较为完善的组织构架，详见下图： 2 3 3、公司控股公司和参股公司 名 称 类 型 业务性质 注册资本（万元） 持股比例 （%） 南京新百药业有限公司 全资子公司 有限公司 4,785 100% 南京新百房地产开发有限 全资子公司 有限公司 9,000 100% 公司 盐城新国房地产开发有限 全资子公司 有限公司 4,000 100% 公司 南京继航贸易有限公司 全资子公司 有限公司 7,656 100% 芜湖南京新百大厦有限公 控股子公司 有限公司 6,000 70% 司 南京东方商城有限责任公 全资子公司 有限公司 24,600 100% 司 南京证券有限责任公司 参股公司 有限公司 190,000 1.96% 二、实施内部控制工作的组织保障 1、公司成立了以董事长为第一责任人的内部控制实施规范工作领导小组（以 下简称“内控领导小组”），组长由董事长杨怀珍女士担任，副组长由总裁傅敦汛 先生担任，成员由总裁室高管组成。 内控领导小组的职责为：对内控体系的建设工作进行总体筹划、组织领导和 推进，对工作中的重大事项进行决策，分阶段对内控体系建设的成果进行验收和 检验等工作。 2、内控领导小组下设工作小组，组长由副总裁、董事会秘书潘利