安徽恒源煤电股份有限公司详式权益变动报告书.PDF

安徽恒源煤电股份有限公司安徽恒源煤电股份有限公司 安徽恒源煤电股份有限公司安徽恒源煤电股份有限公司 详式权益变动详式权益变动报告书报告书 详式权益变动详式权益变动报告书报告书 上市公司名称：安徽恒源煤电股份有限公司 股票简称：恒源煤电 股票代码：600971 上市地点：上海证券交易所 信息披露义务人名称：安徽省皖北煤电集团有限责任公司 住所：安徽省宿州市西昌路157号 通讯地址：安徽省宿州市西昌路157号 股份变动性质：增加 签署日期：2009年12月 安徽恒源煤电股份有限公司 详式权益变动报告书 特别提示特别提示 特别提示特别提示 1、本报告书是信息披露义务人安徽省皖北煤电集团有限责任公司 （以下简 称“皖北煤电集团”）依据 《中华人民共和国证券法》（以下简称 “证券法”）、 《上市公司收购管理办法》（以下简称 “收购办法“）、《公开发行证券的公司 信息披露内容格式与准则第15号—权益变动报告书》（以下简称 “准则15号”）、 《公开发行证券的公司信息披露内容格式与准则第16号—上市公司收购报告书》 （以下简称“准则16号”）及其他相关法律、法规编写。 2、根据 《证券法》、《收购办法》的规定，本报告书已全面披露了皖北煤 电集团所持有、控制的安徽恒源煤电股份有限公司 （以下简称“恒源煤电”）的 股份以及本次拟通过认购恒源煤电非公开发行股份而增加拥有权益的情况；截至 本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，皖北煤电集团没有通过任何其他 方式增加或减少在恒源煤电拥有权益。 3、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违 反信息披露义务人的公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 4、皖北煤电集团本次权益变动生效以皖北煤电集团向恒源煤电转让煤炭类 相关资产和负债之重大资产重组行为 (下称“重大资产重组”)和皖北煤电集团要 约收购豁免申请获得中国证券监督管理委员会核准为条件。 5、本次重大资产重组已获得安徽省人民政府国有资产监督管理委员会批准 和恒源煤电股东大会审议通过，并已获得中国证监会证监许可[2009]544号文核 准。恒源煤电股东大会同意皖北煤电集团免于以要约方式增持上市公司股份，皖 北煤电集团提交豁免要约收购义务的申请已获得中国证监会证监许可[2009]545 号文核准。 6、本次皖北煤电集团增持股份将导致权益增加是根据本报告书所载明的资 料进行的。除皖北煤电集团、恒源煤电和相关专业机构外，没有委托或者授权任 何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。 1 安徽恒源煤电股份有限公司 详式权益变动报告书 目 目 录录 目目 录录 特别提示特别提示 11 特别提示特别提示 11 目 目 录录 22 目目 录录 22 第一节第一节 释 释 义义 33 第一节第一节 释释 义义 33 第二节第二节 信息披露义务人介绍 信息披露义务人介绍 55 第二节第二节 信息披露义务人介绍信息披露义务人介绍 55 一、一、信息披露义务人的基本情况信息披露义务人的基本情况5 一一、、信息披露义务人的基本情况信息披露义务人的基本情况 二、二、皖北煤电集团历史沿革皖北煤电集团历史沿革、实际控制人、实际控制人、关联人及股权控制关系图、关联人及股权控制关系图 6 二二、、皖北煤电集团历史沿革皖北煤电集团历史沿革、、实际控制人实际控制人、、关联人及股权控制关系图关联人及股权控制关系图 三、三、皖北煤电集团最近三年主要财务指标