浙江鼎力机械股份有限公司募集资金管理及使用制度.PDF

浙江鼎力机械股份有限公司 募集资金管理及使用制度 （2018年4月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步加强浙江鼎力机械股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的管 理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《首次公开发行股票并上市管理 办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2 号--上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”） 及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》（以下简称“《管理办 法》”）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、配 股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等）以及非公开发行股票 向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金， 自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募集资金，不 得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）获取不正当利益。 第二章 募集资金存储 第五条 募集资金到位后，公司应及时办理必要的验资手续，由具有证券从业资格的会 计师事务所出具验资报告。 第六条 募集资金应当存放于董事会批准设立的专项帐户（以下简称“专户”）集中管 理。 专户不得存放非募集资金或用作其他用途。 第七条 公司应当在募集资金到位后1 个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行（以 下简称“商业银行”）签订募集资金专户存储三方监管协议。该协议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户中； （二）专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额； 1 / 8 （三）公司1 次或12个月内累计从专户中支取的金额超过5,000 万元且达到发行募集 资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称 “募集资金净额”）的20%的，公司应当及时通 知保荐机构； （四）商业银行应当每月向公司出具专户银行对账单，并抄送保荐机构； （五）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （六）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。 公司应当在上述协议签订后2 个交易日内报上海证券交易所备案并公告。 上述协议在有效期届满前因保荐人或商业银行变更等原因提前终止的，公司应当自协议 终止之日起2 周内与相关当事人签订新的协议，并在新的协议签订后2 个交易日内报上海证 券交易所备案并公告。 第三章 募集资金的使用 第八条 公司使用募集资金应当遵循如下要求： （一）公司应当对募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信 息披露程序做出明确规定； （二）公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计划使用募集资金； （三）出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，公司应当及时报告上海证券 交易所并公告； （四）募投项目出现以下情形的，公司应当对该募投项目的可行性、预计收益等重新进 行论证，决定是否继续实施该项目，并在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异 常的原因以及调整后的募投项目（如有）： 1.募投项目涉及的市场环境发生重大变化； 2.募投项目搁置时间超过1 年； 3.超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计划金额50%； 4.募投项目出现其他异常情形。 第九条 公司募集资金原则上应当用于主营业务。公司使用募集资金不得有如下行为： （一）募投项目为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等 财务性投资，直接或者间接投资