辽宁成大股份有限公司独立董事2017述职报告.PDF

辽宁成大股份有限公司 独立董事2017 年度述职报告 作为公司的独立董事，2017 年我们本着对全体股东负责的态度，严格按照《上 市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关规定 和要求，坚持独立、诚信、勤勉的原则，认真履行独立董事的职责和义务，积极 了解公司的经营和依法运作情况，出席相关会议，客观、公正地发表独立意见， 切实维护了全体股东特别是中小股东的合法权益。现将我们 2017 年度履行职责 的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 1、林英士先生，东北财经大学投资经济专业硕士，高级会计师，全国会计 领军人才。曾任华普天健会计师事务所有限公司副董事长、大连长兴岛开发建设 投资有限公司外派财务总监、大连高端装备制造业创业投资基金管理有限公司董 事、总经理，中弘控股股份有限公司独立董事。现任瑞华会计师事务所（特殊普 通合伙）大连分所副所长，辽宁成大股份有限公司独立董事，兼任东北财经大学 MPAcc 教育中心硕士生导师。 2、姚宏女士，博士，副教授、硕士生导师。曾任中国建设银行锦州分行职 员、房地产金融业务部部长助理，大连理工大学讲师。现任大连理工大学管理与 经济学部副教授、硕士生导师，辽宁成大股份有限公司独立董事。 作为公司的独立董事，我们不在公司担任除独立董事以外的其他任何职务， 也没有为公司提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务，没有从公司及其主 要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的未予披露的其他利益，不存在影响 独立董事独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 2017 年，公司共召开 11 次董事会和3 次股东大会。根据工作情况和时间 安排，我们尽可能参加各种会议。会议召开前我们主动调研、查阅相关资料， 及时听取公司管理层对公司的生产经营和投资活动等重大事项的情况汇报，了 解公司的经营和运作情况，为参与董事会的决策做充分的准备工作。会议上认 真审议每项议案，积极参与讨论并提出合理化建议，利用专业知识和独立判断 1 能力，对公司的经营提出意见和建议，切实履行独立董事的职责。我们对提交 董事会的全部议案经认真审议，均投出赞成票，没有反对、弃权的情形。 2017 年度，公司每位独立董事出席董事会和股东大会的情况如下： 参加董事会情况 参加股东大会情况 本年应出席 亲自出席股 姓名 本年应参加董 亲自出席 委托出席 缺席 股东大会次 东大会次数 事会次数 （次） 次数 （次） 次数 （次） 次数 （次） 数 （次） （次） 林英士 11 11 0 0 3 3 姚 宏 11 11 0 0 3 3 我们依据公司制订的工作计划，通过会谈、实地考察、与会计师事务所沟通 等各种形式履行职责。在年度报告工作期间，我们与公司管理层全面沟通，先后 对公司的主要控股子公司进行实地考察，了解公司的生产经营和规范运作情况； 在年度审计的会计师事务所进场之前，我们会同审计委员会，沟通了解年度审计 工作安排及相关资料；在会计师事务所出具初步审计意见后，召开董事会审议前， 我们与会计师事务所见面，沟通审计过程中发现的问题。 三、独立董事年度履职重点关注事项的情况 （一）关联交易情况 2017 年3 月29 日，审计委员会召开会议审议公司《关于向关联方广发证券 股份有限公司购买理财产品的议案》。根据《上海证券交易所股票上市规则》的