深圳证监局法制工作通讯诚信建设工作专刊.PDFVIP

深圳证监局法制工作通讯 诚信建设工作专刊 深圳证监局 2015 年12 月17 日 编者按：党中央、国务院高度重视诚信建设。资本市场本身就是 商业信用发展的结果，诚信是资本市场健康稳定发展的基础。为进一 步加强资本市场诚信建设，2012 年，中国证监会制定发布了资本市 场首部诚信监管规章。经过多年努力，中国证监会已经建立了全市场 统一的诚信数据库并提供公开查询服务，内部实现诚信信息整合、联 通，外部开启信息共享、监管协作，并提出一系列涵盖监管执法的诚 信惩戒、约束、激励和引导机制，构建了资本市场诚信监管体系。 为便于大家更好了解、把握资本市场诚信建设制度和要求，深入 推进资本市场诚信建设工作，促进资本市场健康稳定发展，我们摘编 了资本市场诚信规章，诚信数据库平台情况和相关工作指南，以及违 法失信的部分案例，供大家学习参考。 目 录 一、资本市场诚信规章 ···························1 二、资本市场诚信信息数据库及相关功能介绍·······11 三、诚信信息查询、申报和更正指南 ···············13 四、违法失信案例选编 ···························16 一、资本市场诚信规章 证券期货市场诚信监督管理暂行办法 （2012 年 4 月 10 日中国证券监督管理委员会第14 次主席办 公会议审议通过，根据 2014 年 9 月 5 日中国证券监督管理委员会 《关于修改〈证券期货市场诚信监督管理暂行办法〉的决定》修订， 自2014 年10 月15 日起施行） 第一章 总则 第一条 为了加强证券期货市场诚信建设，保护投资者合法权益， 维护证券期货市场秩序，促进证券期货市场健康稳定发展，根据有关 法律、行政法规，制定本办法。 第二条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）建立 全国统一的证券期货市场诚信档案数据库（以下简称诚信档案），记 录证券期货市场诚信信息。 第三条 记入诚信档案的诚信信息的界定、采集与管理，诚信信 息的公开、查询，诚信约束、激励与引导等，适用本办法。 第四条 公民（自然人）、法人或其他组织从事证券期货市场活动， 应当诚实信用，遵守法律、行政法规、规章和依法制定的自律规则， 禁止欺诈、内幕交易、操纵市场以及其他损害投资者合法权益的不诚 实信用行为。 第五条 中国证监会鼓励、支持诚实信用的公民、法人或其他组 织从事证券期货市场活动，实施诚信约束、激励与引导。 第六条 中国证监会可以和国务院其他部门、地方政府、司法机 关、行业组织建立诚信监督合作机制，实施诚信信息共享，推动健全 社会信用体系。 1 第二章 诚信信息的采集 第七条 下列从事证券期货市场活动的公民、法人或其他组织的 诚信信息，记入诚信档案： （一）证券业从业人员和期货从业人员； （二）发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、主要 股东和实际控制人； （三）证券公司、基金管理公司、期货公司及其董事、监事、高 级管理人员、主要股东和实际控制人； （四）会计师事务所、律师事务所、保荐机构、财务顾问机构、 资产评估机构、投资咨询机构、信用评级机构等证券期货服务机构及 其从业人员； （五）独立基金销售机构、基金评价机构及其相关业务人员，非 公开募集基金管理人、合格境外机构投资者、合格境内机构投资者及 其主要投资管理人员，境外证券类机构驻华代表机构及其首席代表； （六）为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应 商； （七）为发行人、上市公司提供投资者关系管理及其他公关服务 的服务机构及其人员； （八）其他有与证券期货市场活动相关的违法失信行为的公民、 法人或其他组织。 第八条 本办法所称诚信信息包括： （一）公民的姓名、性别、国籍、身份证件号码，法人或其他组 织的名