内稽查验表.doc

附表三 淡江大學內部環境稽核查檢表 第１/4頁 稽核日期 受稽核單位 文件編號 AGRX-E04-13 文件名稱 環境不符合、矯正及預防程序書 稽 核 項 目 稽 核 結 果 符合 不符合 不適用 客觀證據 1.查對不符合狀況之認知。 2.查各單位/環安中心/內稽小組對此程序書之相關角色及責任之認知。 3.查當環保法規之新增或修訂造成學校無法符合要求或本校相關單位變更作業造成不符合法規規定時，環安中心是否填寫「環境異常處理單」。 4.承上，環安中心是否要求不符合發生之權責單位做矯正及預防措施，並進行追蹤確認。 5.承上，不符合狀況若屬於可立即改善，視為輕微缺失，環安中心是否以口頭通知。 6.承上，口頭通知連續達三次則視為嚴重缺失，環安中心是否立即開立「環境異常處理單」，要求改善。 7.承上，環境監督連續三次檢點不符合、自行量測連續三次不符合、或委外量測超過法規之標準時，發生單位是否填寫「環境異常處理單」。 內稽小組幹事： 稽核員： 第2/4頁 稽核日期 受稽核單位 文件編號 AGRX-E04-13 文件名稱 環境不符合、矯正及預防程序書 稽 核 項 目 稽 核 結 果 符合 不符合 不適用 客觀證據 8.承上，環安中心是否要求不符合要求之權責單位做矯正及預防措施，並進行追蹤確認。 9.查內部環境稽核不符合時，內稽小組是否填寫「內部稽核改善行動通知書」要求被稽核單位做矯正及預防措施。 10.由ISO14001委員會查核被稽核單位未能達成管理方案所預定之效益或無法達成目標時，查被稽核單位是否填寫「環境異常處理單」，並執行矯正及預防措施。 11.承上，由ISO14001推動委員會追蹤確認，若涉及目標修訂時，是否依「環境政策、目標及管理方案之相關程序書」處理。 12.緊急事件(發生重大環境影響)產生之不符合，查環保安全衛生單位是否通知事件發生單位填寫「環境異常處理單」並執行矯正及預防措施， 13.承上，經環安中心追蹤確認，其相關規定是否依「緊急應變程序書」處理。 14.查意外事件、事故發生時，發生單位是否填寫意外事件/事故調查報告表，並執行矯正及預防措施。 內稽小組幹事： 稽核員： 第3/4頁 稽核日期 受稽核單位 文件編號 AGRX-E04-13 文件名稱 環境不符合、矯正及預防程序書 稽 核 項 目 稽 核 結 果 符合 不符合 不適用 客觀證據 15.承上，經環安中心追蹤確認，其相關規定是否依「環境、環安中心意外事件/事故調查標準」處理。 16.對於不符合狀況、意外事件/事故，單位主管是否指派適當人選針對問題作深入調查及分析其潛在原因。 17.承上，受矯正單位根據調查分析結果，查是否擬定處理對策及預防措施，並確實執行， 18.承上，若有涉及其他相關單位，則適時協調相關單位共同執行，查對於矯正及預防措施執行工作是否加以記錄，以提供環安中心評估。 19.查矯正及預防措施之追蹤確認：由環安中心或內稽小組確認，經確認為有效且可行者，持續實施，若未達預期效果則重新調查分析。 20.查矯正及預防措施執行單位是否視其需要辦理說明會或教育訓練，以利矯正措施有效實施。 21.查矯正及預防過程中或其後若需長期予以管制而牽涉新增或修訂程序文件，是否依「環境文件管制程序書」處理。 22.環境不符合之事項及矯正預防處理結果，查環安中心是否彙整。 內稽小組幹事： 稽核員： 第4/4頁 稽核日期 受稽核單位 文件編號 AGRX-E04-13 文件名稱 環境不符合、矯正及預防程序書 稽 核 項 目 稽 核 結 果 符合 不符合 不適用 客觀證據 23.承上，查管理代表於定期之ISO14001推動委員會中是否提出報告。 24.查環境不符合矯正及預防措施相關紀錄是否保存三年。 內稽小組幹事： 稽核員： 編號：AGRX-E04-1503-02