河南大有能源股份有限公司募集资金管理办法.PDFVIP

河南大有能源股份有限公司 募集资金管理办法 为规范河南大有能源股份有限公司 (以下简称“公司”)募集资 金的管理和运用，提高资金使用效率，切实保护投资者的权益，依照 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监 会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《上海证券交 易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法 （2013 年修订）》等法律法规的规定，结合公司实际情况，特制定 本管理办法。 第一章 总 则 第一条 本办法所称募集资金包括：公司通过公开发行证券（包 括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离 交易的可转换公司债券等）以及非公开发行证券向投资者募集的资 金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第二条 募集资金的使用应本着规范透明的原则，公司必须按信 息披露的募集资金投向和股东大会，董事会决议及审批程序使用募集 资金，并应根据有关法律法规及时披露募集资金的使用情况和使用效 果。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公 司规范运用募集资金，自觉维护公司资产安全。 第四条 因违反国家法律法规及本制度的规定使用募集资金，致 1 使公司遭受损失时，视具体情况给予相关责任人行政处分；必要时， 相关人员应承担相应的民事赔偿责任。 第二章 募集资金的存放 第五条 公司募集资金的存放原则是：坚持集中存放，便于监督 管理。 第六条 公司募集资金在具体存放时遵照以下规定执行： （一）募集资金存放于公司董事会设立的专项帐户（以下简称“募 集资金专户”）进行管理，专款专用，专户存储；募集资金专户不得 存放非募集资金或用作其它用途； （二）募集资金到位后，应及时办理验资手续，由具有证券从业 资格的会计师事务所出具验资报告； （三）募集资金数额较大，结合投资项目的信贷安排确有必要在 一家以上银行开设专用账户的，在坚持集中存放，便于监督原则下， 经董事会批准,可以在一家以上银行开设专用账户,同一投资项目的 资金须在同一专用账户存储。 第七条 公司在募集资金到账后一个月内与保荐机构、存放募集 资金的商业银行(以下简称“商业银行”)签订专户存储三方监管协议 (以下简称“协议”)。协议至少包括以下内容： （一）公司将募集资金集中存放于募集资金专户中； （二）公司一次或12 个月内累计从募集资金专户中支取的金额超 过 5000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下 简称“募集资金净额”）的20%的，公司应当及时通知保荐机构； 2 （三）商业银行应当每月向公司提供专户银行对账单，并抄送保 荐人； （四）保荐机构可以随时到商业银行查询募集资金专户资料； （五）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。 公司在上述协议签订后 2 个交易日内报告上海证券交易所备案 并公告协议主要内容。 上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前 终止的，公司自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议， 并在新的协议签订后2 个交易日内报告上海证券交易所备案并公告。 第三章 募集资金的使用 第八条 募集资金的使用，应严格按照本办法及公司有关规定履行 资金审批手续。 第九条 投资项目应当按照发行申请文件中承诺的募集资金使用 计划使用募集资金。 第十条 投资项目应按照董事会制定的计划进度组织实施，保证各 项工作按计划进度完成，资金使用部门应编制具体工作的进度计划， 保证各项工作按计划进度完成，并定期向董事会和总经理报告，向社 会公开披露投资项目的实施进度情况。 公司董事会负责审议批准募集资金使用计划，公司总经理负责组 织实施。 第十一条 公司在进行募集资金项目投资时，其支出须由有关部门 按照资金使用计划，根据投资项目实施进度，提出用款额度，由公司