通用三标体系内审检查表.doc

内 部 审 核 检 查 表 审核部门 负责人 内审组长 内审员 日 期 年 月 日 时—— 时 审核要点 标准条款 审核记录 文件控制 建立文件化的管理体系是标准的基本要求，文件是工作的依据，对因无文件控制会造成工作偏离的要制定文件，文件可以是书面文字或电子版本形式，应制定文件控制程序。 1.应能提供出相应受控文件清单，文件按受控要求编号排序。 2.受控文件分为本单位制定的管理文件和外来文件。本单位文件包括质量、环境、职业健康安全管理手册；管理手册的基础支持性程序文件；作业指导书、操作规程、管理制度、表格记录等。外来文件有国家、行业、地方相关职能管理部门制定的适用法规、管理条例、验收标准、规范等。要明确获得相关文件的查询方法和途径。 3.受控文件应经主管上级审批、有序编制、字迹清楚、易于识别查阅。 4.定期评审、识别，保证文件适宜于本单位，防止使用作废文件。 5.受控文件发放、回收应有相应记录。 6.使用部门应能及时获得所需要的文件。 记录控制 记录是文件的一种特殊类型。 1.应提供形成文件的记录控制程序。 2.程序中应对记录的标识、保存、检索、保存期限、处置做出规定。 3.查阅发生的管理记录，是否按要求标识、填写得客观完整；是否清晰、便于检索、保存完好；检查按规定归档和过期处理情况。 4.实施的记录能否充分证实质量、环境、职业健康安全管理体系按规定要求和控制方法有效运行。 质量目标 Q：质量目标是否体现有能力稳定地满足顾客和法规要求，满足服务要求，持续改进增强顾客满意，能否体现出可追求性并在一段时间内可实现，目标能否测量，是否适宜；检查具体实施、实现情况。 E：目标指标和方案：是否建立、实施和保持形成文件的环境目标和指标，目标指标应尽可能可测量、与方针一致、符合法规、包括自身的重要环境因素、可选用的技术方案、财务、运行、经营服务要求和相关方的观点。为实现目标指标是否建立实施了一个或多个方案。方案应规定实现相应目标和指标的职责、方法、完成时间。 O：目标应形成文件，体现保护员工健康安全和持续改进的承诺，目标应尽可能量化、符合法规和其他要求，考虑风险评价结果、可选择的技术方案、财务支持、服务要求、相关方意见。 职责和权限 Q：查相关文件了解与QMS有关的职责权限是否充分得到规定，各部门之间相互明确工作职责范围 E：1.同Q的要求；2.是否提供必要的人力资源、设施、专项技能、技术和财力资源；3.是否任命了管理者代表并规定其建立、实施、保持体系和向决策层报告体系运行情况、改进建议的职责。 O：1.各部门及岗位职业健康安全职责应形成文件并相互了解得到沟通；2.是否安排员工、员工代表参与职业健康安全活动。 内部沟通 Q：1.是否建立了内部沟通机制，明确沟通渠道、频次和方法。2.是否向员工通报目标实现情况、取得的业绩、通报所发生的重大服务质量问题。 E：1.是否建立实施了信息交流程序，用于对内部各职能层次间的信息交流，对外部相关方信息联络的接收—形成文件—回复。2.重要环境因素与外界进行交流的方式和实施情况。 O：程序是否明确了沟通的职责、方式、内容。沟通的效果如何。是否形成了员工参与和协商的文件，实施效果及通报相关方的情况。 人力资源/能力、意识和培训 Q：1.是否从教育、培训、技能与经验方面明确了对从事服务工作的各岗位人员的能力要求。2.查阅与QMS有关的培训计划、培训实施情况和有效性的评价。3.了解员工是否充分认识到所从事服务活动的重要性。 E、O：1.是否规定了可能与重大环境影响或职业健康安全有关的人员应具备的教育、培训或经历方面的能力；员工的环境保护或职业健康安全意识。2.是否有培训需求计划并提供了相应的培训或采取了相应措施。3.是否建立、实施、保持了能力、培训和意识方面的程序。 基础设施 Q：服务场所、硬件、软件及服务设施能否满足所提供服务的需要。是否提供并维护了服务基础设施？查阅维护计划，维保要求及实施记录。 E：1.是否提供EMS必需的人、财、物、设施等资源及技术支持。2.是否明确各层次职责。 O：资源支持情况。 工作环境 Q:查阅相关文件及现场验证：公司的工作环境是否能满足所提供的服务需要（包括实验室、计量室、机房、库房、垃圾房的工作环境要求）。 与产品有关的要求的确定 Q：是否识别并确定了顾客的要求，包括交付和交付后服务活动的要求、顾客没有明确但法规规定或已知预期用途所必需的要求、与服务有关的法规要求。 E、O：根据相关法律法规和其它要求对环境因素、危险源的辨识。 与产品有关的要求的评审 Q：查阅合同评审记录：1.是否在向顾客承诺提供服务之前，对7.2.1中确定的与服务有关的要求进行了评审。2.对顾客没有提供形成文件的要求，在