持牌人负责人员.ppt

* * * * * * * * * * * 保险 * 《证券及期货（保险）规则》（「保险规则」）列载了适用于所有持牌法团的保险规定，除非该法团（1）并非交易所参与者；及（2）所持牌照受不得持有客户资产之条件的规限。 保险规则第4条进一步指出当证监会已就某受规管活动核准总保险单，则受该规则规管的持牌法团应就有关受规管活动投购相关保险并将之保持有效。 从2007年4月1日至2008年3月31日，有两份总保险单分别适用于就第1类受规管活动领牌的证券交易所参与者及就第2类受规管活动领牌的期货交易所参与者。 据我们所知，截止目前，尚未有适用于第4类、第5类及第9类受规管活动的总保险单。 申请时间 及证监会的服务承诺 * 就处理持牌法团申请的时间而言，证监会现时的服务承诺是15周。 处理持牌代表及负责人员的申请的服务承诺时间分别是8周及10周。 上述时间安排不包括拟备材料所需时间。 拟备材料所需时间取决于拟备状态及客户反应速度，通常这一过程约需要2-4周时间。 客户所处地方可能是影响时间安排的因素之一。 近期发牌业务经验 * 我们常常协助并代表客户向证监会呈请以获取在香港进行受规管活动的牌照。 以下列举部分我们参与的牌照申请事宜： 近期，我们为总部位于美国的金融服务公司就设立其于香港的附属公司或分公司以组建期货合约交易业务的事宜及为该公司在香港开展杠杆外汇业务，提供意见 近期，我们为一家基金管理及证券咨询公司，继其由泰国私人银行集团收购完成之后，就申请批准变更大股东及提名新负责人员方面，提供意见。 近期， 在我们的客户（一家独立的私人资本投资管理公司）与本地的私人投资集团进行全球合并之后，为其申请变更大股东的审批事项，提供意见。 近期，就一个总部设在美国、专注于全球能源和投资基金的集团申请开展资产管理和证券咨询服务，提供意见（我们同时还就其根据上市规则第21章于香港联交所上市提供意见）。 近期，为一台湾金融服务及证券公司的香港公司（由我们协助设立）与台湾另一家上市金融集团的香港附属公司合并，提供意见。 其他相关经验 * 我们就发牌合规事宜持续地提供意见，例如： 持续满足资本要求及对监管机构查询的回应 持牌法团及持牌人的资料变更通知 我们亦就非具争议性的事项提供意见： 雇佣事项; 及 公司治理 我们与国内外的律师事务所有良好的链结及合作关系。我们关联律师事务所Boase Cohen Collins ，就税务、雇佣及商业纠纷等事宜，提供意见。 参考资料 * 证监会发布了有关持牌法团的各种规则、守则及指引。其中部分供参考的守则及指引包括： 《胜任能力的指引》（关于法团及个人持牌者）； 《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》； 《适用于证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人的管理、监督及内部监 控指引》； 《基金经理操守准则》； 《适当人选的指引》； 《发牌资料册》。 联系我们 香港办事处 香港皇后大道东43至59号 东美中心12字楼 电话: 传真: 电子邮件: 网址: (852) 2905 7888 (852) 2854 9596 enquiries@ 分所/代表处 中国 北京代表处 中国北京 朝阳区朝外大街 甲6号万通中心C座1703室 邮编100020 电话: (86) 10 5907 3299 传真: (86) 10 5907 3299 enquiries.beijing@ 上海代表处 中国上海 陕西北路1438号 财富时代大厦20楼2006室 邮编200060 电话: (86) 21 6277 9899传真: (86) 21 6277 7899 enquiries.shanghai@ 缅甸 Charltons Legal Consulting Ltd 仰光办事处 161, 50th Street Yangon Myanmar enquiries.myanmar@ 联营体﹕ 合作联盟﹕ * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * 易周律师行 * 易周律师行在企业融资方面具有广泛的经验，令我们拥有独特的资历提供顶级法律服务 广泛的首次公开招股及上市交易经验 我们在北京、上海及仰光均设有代表处 易周律师行于2002、2003、2006、2007、2008、2009、2010、2011、2012、2013、2014及2015年均获《亚洲法律事务月刊》(Asian Legal Business) 颁发「年度最佳专项律师事务所」奖 于英国Corporate INTL杂志2014全球大奖中获颁发「香港年度企业融资律师事务所」 于欧洲货币法律传媒集团 (Euromoney Legal Media Gr