浙江海正药业股份有限公司对外投资内控制度.PDFVIP

浙江海正药业股份有限公司对外投资内控制度 浙江海正药业股份有限公司 对外投资内控制度 第一章 总则 第一条 目的：为确保浙江海正药业股份有限公司（以下简称“公司”）进一步强 化投资管理，降低投资风险，建立有效的投资约束机制，确保公司资产的安全增值， 根据财政部《内部控制基本规范》、上交所《上市公司内部控制指引》等相关法律法规 及本公司有关规定，特制定本制度。 第二条 适用范围：浙江海正药业股份有限公司。 第三条 定义 1、本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金、股 权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资活动。 2、按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。短期投资主要 指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年(含一年)的投资，包括各种股票、债 券、基金、分红型保险等；长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准 备变现的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于下列类型： （1）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； （2）公司出资与其他境内(外)独立法人实体、自然人成立合资、合作公司或开发 项目； （3）参股其他境内(外)独立法人实体； 第四条 对外投资应遵循的以下基本原则： 1、投资的决策、调控权集中在公司，实行全方位动态监控和管理，谋求最大的投 资回报，逐步实现投资决策科学化、管理规范化、实施程序化。 2、投资应以市场为导向，以效益为中心，以先进适用技术为目标，逐渐形成以药 业为主业，以药业相关产业为辅助的全方位拓展的发展格局。 3、投资管理坚持管理与服务相结合，做到既尊重企业经营自主权，又能防止投资 失控。 4、投资管理贯穿投资活动的全过程。并按照事前把关、事中协调、事后跟踪的原 1 浙江海正药业股份有限公司对外投资内控制度 则进行监控。 第五条 公司下属子公司禁止进行金融衍生品的投资。 第二章 对外投资的审批权限 第六条 公司对外投资实行专业管理和逐级审批制度。 第七条 公司对外投资的审批应严格按照《公司法》、《上海证券交易所股票上市规 则》和中国证券监督管理委员会的有关法律、法规及《公司章程》以及《股东大会议 事规则》、《董事会议事规则》等规定的权限履行审批程序。 第八条 董事会授权董事长对公司对外投资事宜的决策权限为： 董事长运用公司资产作出的收购出售资产权限为不超过公司最近一期经审计的净 资产的1.5% （含1.5%）且金额不超过5000 万元人民币。 第九条 董事会对公司对外投资事宜的决策权限为： 董事会运用公司资产作出的单项对外投资、收购出售资产、处置资产权限为不超 过公司最近经审计的净资产的3% （含3%）且金额不超过1亿元人民币。 第十条 股东大会对公司对外投资事宜的决策权限为： 股东会运用公司资产作出的单项对外投资、收购出售资产、处置资产权限为超过 公司最近经审计的净资产的3%或金额超过1亿元人民币。 第十一条 对外投资管理的组织机构 1、公司股东大会为对外投资的权力机构、董事会为公司对外投资的决策机构，各 自在其权限范围内，对公司的对外投资作出决策。 2、总裁办公会应对项目计划、分析报告进行审核评估，在权限内对公司的对外投 资做出决策，或报董事长/董事会/股东大会批准实施。 3、公司总裁为对外投资实施的总负责人，应及时向董事会汇报投资进展情况，以 利于董事会及股东大会及时对投资作出决策。 4、公司主管投资副总裁为对外投资实施的直接领导人，负责投资项目的中间审核， 并及时向总裁汇报投资项目的进展情况。 5、公司的投资部负责具体的长期投资开发管理工作。具体负责投资项目的信息收 集、项目建议书以及可行性研究报告的编制、项目申报立项、项目实施过程中的监督 及协调工作。管理范围是从各类投资项目的洽谈、论证、筹建、实施