湖北京山轻工机械股份有限公司关于公司内部控制的自我评估.PDF

六届十八次董事会会议 证券简称：京山轻机 证券代码：000821 公告编号：2011—09 湖北京山轻工机械股份有限公司 关于公司内部控制的自我评估报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏 为了进一步加强和规范公司内部控制，提高公司管理水平和风险防范能力， 促进公司规范运作和健康可持续发展，保护投资者合法权益，保障公司资产安全， 公司对目前的内部控制制度进行了全面自查。同时，公司根据国家有关法律法规， 财政部、证监会、审计署、银监会、保监会发布的《企业内部控制基本规范》， 以及深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》和《关于做好上市公司20 10 年 度报告工作的通知》的要求，公司董事会对内部控制进行了自我评价。 一、公司基本情况 湖北京山轻工机械股份有限公司（以下简称“公司”）系由湖北省京山轻工 机械厂作为主发起人，联合湖北省第一轻工包装有限公司、京山县呢绒服装厂共 同发起设立的股份有限公司。公司成立于1993 年2 月26 日，1998 年6 月26 日 在深圳证券交易所上市。2005 年12 月，公司控股股东变更为京山京源科技投资 有限公司。2009 年 7 月，京山宏硕投资有限公司收购湖北省京山轻工机械厂所 持京山京源科技投资有限公司41.80% 的股权完成后，持股比例达到51%，孙友 元先生持有京山宏硕投资有限公司 63.10%的股权，成为本公司的实际控制人。 公司所属行业为纸制品包装机械，公司经营范围为：纸制品包装机械、印刷机械 的生产和销售。 2005 年 12 月5 日，公司完成了股权分置改革。2008 年 12 月，公司所有股 份全部上市流通。 二、公司建立内部控制的目的和遵循的原则 （一）公司建立内部控制的目的 1 六届十八次董事会会议 1、建立和完善符合现代管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、 执行机制和监督机制，保证公司战略目标和经营目标的实现； 2 、建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，提高公司经营活动的效 率和效果，保证公司各项业务活动的健康运行； 3、避免或降低风险，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、防止并及时 发现、纠正错误及舞弊行为，确保公司资产的安全、完整和增值； 4 、规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量； 5、确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。 （二）公司建立内部控制制度遵循的基本原则 1、内部控制符合国家有关法律法规、深圳证券交易所《上市公司内部控制 指引》、财政部等五部委 《企业内部控制基本规范》以及公司的实际情况； 2 、内部控制约束公司内部涉及控制方面的人员。 3、内部控制约束公司内部涉及控制方面的各项经济业务及相关岗位，并针 对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节； 4 、内部控制保证公司内部涉及控制方面的机构、岗位的合理设置及其职责 权限的合理划分，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、 相互制约、相互监督； 5、内部控制遵循效益原则，以合理的成本控制达到最佳的控制效果； 6、内部控制随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求的提高， 不断完善。 三、内部控制环境 （一）公司内部控制结构 1、公司的治理结构 按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》的规定，公司建立了较为完善的 法人治理结构。股东大会是公司最高权力机构，通过董事会对公司进行日常管理 和监督。控股股东与本公司之间的机构、人员、资产、财务、业务分开，控股股 东按照法律法规的要求只享有出资人的权利。董事会是公司的常设决策机构，向 2