第十章-制度变迁的影响理论.pptVIP

第一次经济革命的原因 与狩猎采集不同的是，定居农业是建立在排他性公有产权基础上的。农业排他性公有产权的建立与人口扩张、资源变得稀缺有关。 诺思认为，解决史前人类所面临的公有财产的两难困境的根本办法是建立排他性的公有产权。当动植物相对于人类人口的需求还算丰盛的时候，就没有激励机制去承担因建立对动植物的产权所产生的费用。只要在稀缺性增大时，才值得去承受建立和行使产权所必需的费用。 农业的排他性公有产权显然比狩猎的公有产权有效率，因为，排他性公有产权能够限制开发资源的速度，不会出现资源过度利用的问题。 第一次经济革命的原因 农业的排他性产权较之狩猎的公有产权的优势，不仅在于它可以限制资源的开发速度和过度利用问题，而且更为重要的是，它带来了激励机制的变迁。因为，排他性产权能够加强对获取新知识的刺激。正是这种激励机制的变迁，导致了第一次经济革命。 二、为什么经济增长最早出现在荷兰和英国 （一）诺思的解释 （二）埃塞姆格鲁等的解释 （一）诺思的解释 诺思说：“17世纪正兴起的欧洲各民族国家之间出现不同增长率的原因可以从每个国家建立的产权的性质中找到。……在两个成功的国家里，所建立的产权激励人们更有效地使用资源，并把资源投入发明与创新活动之中。” 为什么荷兰和英国能够形成有利于经济增长的产权制度，而法国和西班牙却不能？诺思认为，这与四个国家王权在扩大国家征税权方面是否受到制衡有关。 1．法国和西班牙为什么不增长 ２．荷兰和英国为什么会增长 英国经济成功地摆脱17世纪的危机，可以直接地归因于逐渐形成的私有产权制度。早在两个世纪以前，几乎还没有迹象表明英国会走上促进经济增长之路，民族国家在英国的出现与法国一样，经历了一个漫长而且代价高昂的过程。在14至15世纪之间，英国遭受了百年战争和玫瑰战争之苦，以及随着贵族权力的缩小而产生的动乱、叛乱和司法弊端。 都铎王朝使英国的君主制度达到了顶峰。尽管亨利七世仍然希望自强，但他试图增加收入的方式却是我们很熟悉的方法——即转让特权。他的继承人亨利八世用同样的方法进行管理，并没收了修道院的土地。都铎王朝依赖商人阶层和众议院的支持，众议院充分地代表商人阶层及有土地的中上阶层的利益。都铎王朝与任何大陆国王一样，在处理产权问题上采取机会主义态度。他们千方百计地追求收入，而不考虑经济效率。他们培植议会而不是压制议会，因为这样做对其有利。 斯图亚特王朝继承了都铎王朝的衣钵，把政府视为自己的排他性特权，而议会则认为王室应受习惯法的限制。由于卷入了国家之间代价日益高昂的竞争，斯图亚特王朝要谋求新的财源，而议会却表现得桀骜不驯，注定要发生冲突，但皇室在冲突中往往失利。 议会的征税权直到15世纪晚期才形成，这是由争夺羊毛贸易的控制权而引起的。羊毛长期以来就是英国国际贸易的大宗出口品，也是皇室收入的主要来源。在征税程度问题上形成了皇室、羊毛出口商以及代表养羊售毛者利益的议会三方之间的斗争，结果以各方利益的妥协告终：皇室得到羊毛税收入，但议会有权规定羊毛的征税水平，而商人则垄断了羊毛贸易。虽然羊毛垄断最终消失了，而且羊毛税变成政府收入很小的一个来源，但议会排他性的征税权却继续存在。 从此以后，至关重要的征税权一直在议会掌握之中。皇室就这样把原来掌握了长达两个世纪的产权的控制权交给了由商人和有土地的中上阶层组成的代议制议会，他们的兴趣在于通过阻止国王的权力来终止各种限制性措施，并保护私有产权和竞争。 议会的出现使英国产权的性质偏离了欧洲大陆模式。转让产权的权力日益落在那些自身利益与私有产权和废除皇室垄断权息息相关的集团手中。如果不发生这种转变，英国的经济史就会大不相同。正如我们所看到的，都铎王朝的经济政策与欧洲大陆王国的经济政策是一样的。如果都铎王朝的统治者能自由地用垄断权和限制权来换取收入，那么经济效果也应相似。但是，在英国，皇室遇到了强有力的反对。都铎王朝出于建立综合产业管制体系而制定的规定被证明是无效率的。这些规定与法国类似，它在法国能通行无阻，在英国却步履维艰。最终，皇室的垄断特权被其自身推行的议会立法终止了。 就在建立这一有效产权的过程中，16世纪曾出现过人口增长。在法国和西班牙，增长着的人口遇到了一种限制性产权，使人们不可能针对变化着的要素比例作出有效的调整。英国与荷兰一样，出现了完全不同的局面。在英国，人口的增长意味着贸易和商业的复兴。制度格局的演变增进了贸易利益。通过市场组织经济活动使成本降低是这一时期生产率方面收益的主要因素。随着市场的扩大，英国人采用了类似荷兰人那样的商业、工业和农业创新。正是由于私人产权的建立和贸易与商业上的竞争降低了交易费用，使英国在17世纪逃脱了使法国和西班牙深受其害的马尔萨斯循环规律。 （二）埃塞姆格鲁等的解释 以诺思为代表的制度经济史学家们发现，公元1500年开始的大西洋、地中海、