法律风险管理与控制课件.ppt

法 律 风 险 管 理 供用电合同管理培训 目 录 1. 法律风险概述 2. 法律风险管理基础理论 3. 法律风险管理体系 4. 电力营销法律意识 5. 《贵州电网公司法律风险管理办法》宣贯 6. 电力营销人员应学的法律法规 供用电合同管理培训 1. 法律风险概述 1.1 定义 1.2 要素 1.3 种类 供用电合同管理培训 1. 法律风险概述 1.1 定义 由于作为或不作为与法律规范的规定存在差异，从而导致行为主体因此而承担不利后果的可能性。 案例：XX供电局对客户中止供电引发巨额索赔案件 供用电合同管理培训 1. 法律风险概述 1.1 定义 1.2 要素 1.3 种类 供用电合同管理培训 1. 法律风险概述 1.2 要素 主体 环境 行为 案例：xx供电局员工以工作之便承揽私活引发索赔案件 供用电合同管理培训 1. 法律风险概述 1.1 定义 1.2 要素 1.3 种类 供用电合同管理培训 2. 法律风险管理基础理论 2.1 由来与特征 2.2 概念与原则 2.3 操作方法 供用电合同管理培训 2. 法律风险管理基础理论 2.1 由来与特征 20世纪50年代起风险管理在西方发达国家蔚然成风 legal risk management 出现于20世纪末 中国法律体系中最早出现“法律风险防范” 是在2004年5月11日国务院国资委颁布的《国有企业法律顾问管理办法》 法律风险管理在中国还是一门新兴的学科 供用电合同管理培训 2. 法律风险管理基础理论 2.1 由来与特征 强调事先加以防范 强调围绕企业目标 强调采用综合方法 强调融入企业管理 案例： XX供电局诉XX冶炼厂拖欠电费案 XX供电局三产公司诉XX冶炼厂拖欠租金案 供用电合同管理培训 2. 法律风险管理基础理论 2.1 由来与特征 2.2 概念与原则 2.3 操作方法 供用电合同管理培训 2. 法律风险管理基础理论 2.1 概念与原则 全面风险管理：指企业围绕总体经营目标，通过在企业管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，包括风险管理策略、风险理财措施、风险管理的组织职能体系、风险管理信息系统和内部控制系统，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。 ——《中央企业全面风险管理指引》 供用电合同管理培训 2. 法律风险管理基础理论 2.1 概念与原则 法律风险管理：是在对法律风险主体的自身目标、状况及其所处环境进行充分了解的基础之上，围绕企业的总目标、结合企业所处行业的特点、企业外部因素等，采取综合、系统的手段充分利用法律所赋予的权利，以事前控制为主避免或降低企业法律风险不利后果的法律事务处理全过程。 供用电合同管理培训 2. 法律风险管理基础理论 2.1 概念与原则 谨慎原则 主动原则 前置原则 择优原则 案例： 1、XX供电局三产公司租赁纠纷被诉赔偿巨额损失案 2、XX供电局与X个体商户电费纠纷曲折诉讼案 供用电合同管理培训 2. 法律风险管理基础理论 2.1 由来与特征 2.2 概念与原则 2.3 操作方法 供用电合同管理培训 2. 法律风险管理基础理论 2.3 操作方法 COSO体系 《企业风险管理—整体框架》 COSO是美国反欺诈财务报告全国委员会（The Committee of Sponsoring Organization of the Tread-way Commission)倡议及赞助下所建立的一个专门研究内部控制问题的委员会。 供用电合同管理培训 2. 法律风险管理基础理论 2.3 操作方法 COSO风险维度立方图 供用电合同管理培训 2. 法律风险管理基础理论 2.3 操作方法 法律风险管理立法