600292_ 九龙电力独 立董事2011年度履职报告.pptVIP

* 、 、 重庆九龙电力股份有限公司 独立董事 2011 年度履职报告 各位股东： 重庆九龙电力股份有限公司（以下简称“九龙电力”） 董事会中现设五位独立董事，按任职先后分别是宋纪生、余 剑锋、陈友坤、陈大炜、杨晨。我们作为九龙电力的独立董 事，依据《中华人民共和国公司法》《关于在上市公司建立 独立董事制度的指导意见》《关于加强社会公众股股东权益 保护的若干规定》等法律、法规及《公司章程》的规定，独 立、诚信、恪尽职守、勤勉尽责地开展各项工作，在报告期 内切实维护了全体股东、特别是中小股东的合法权益。现向 股东大会报告 2011 年度的履职情况。 一、会议出席情况 1、2011 年度股东大会和董事会会议出席情况 2011 年度，九龙电力召开了 5 次股东大会和 12 次董事 会会议，我们均能够妥善安排时间、亲自或委托出席了各次 股东大会和董事会会议。在董事会会议上，我们依法认真履 行独立董事的职责，充分发挥各自的专业能力，审慎审议各 项议案，独立、负责地发表了审议意见。报告期内，我们未 对公司董事会提交的议案事项提出反对意见。 1 ， 各独立董事出席董事会会议的具体情况如下： 宋纪生，应出席 12 次，亲自出席 12 次； 余剑锋，应出席 12 次，亲自出席 9 次，委托出席 3 次； 陈友坤，应出席 12 次，亲自出席 12 次； 陈大炜，应出席 12 次，亲自出席 12 次； 杨 晨，应出席 12 次，亲自出席 11 次，因公出国 1 次。 2、董事会各专门委员会会议出席情况 2011 年度，董事会薪酬与考核委员会召开了 1 次会议； 在 2011 年年度报告编制期间，董事会审计委员会先后召开 了 2 次会议，对天职国际会计师事务所的年度报告审计工作 进行了全程跟踪，并对其审计报告（财务报表和附注）及审 计总结进行了审阅。在此期间，作为其成员的独立董事都亲 自出席了会议，仔细了解审计情况，认真发表了各自意见， 并对天职国际会计师事务所 2011 年度审计工作提出了书面 建议函，充分发挥了独立董事的作用。 3、其它会议出席情况 遵照九龙电力《独立董事年报工作制度》和《审计委员 会年报工作规程》 2012 年 1 月 12 日全体独立董事出席了九 龙电力经营层与独立董事的见面会，听取有关 2011 年度生 产经营情况的汇报。对公司 2011 年非公开发行股票工作所 取得的成绩予以了肯定，也对公司下一步的战略转型提出了 管理建议。 二、工作、学习情况 2 1、参与董事会议案审议的情况 作为九龙电力的独立董事，对公司每次提交的董事会会 议资料，我们都进行了仔细审阅，对不清楚的地方，都要求 公司及时作出了解释或补充，以便掌握真实、正确、完整的 决策信息。在每次董事会上，对每项审议的议案，我们均独 立、审慎地发表意见，在董事会决策中充分发挥了智囊和参 谋作用。 2、对九龙电力战略转型的持续关注情况 九龙电力于 2011 年 1 月 12 日召开（临时）股东大会， 审议通过了非公开发行所有申报材料，2011 年 6 月 22 日、7 月 8 日，公司分别取得证监会《关于核准重庆九龙电力股份 有限公司非公开发行股票的批复》和《关于核准豁免中国电 力投资集团公司要约收购重庆九龙电力股份有限公司股份 义务的批复》，7 月 25 日完成股权变更登记手续。在此期间， 本着对广大股东特别是中小股东负责的态度，我们发挥各自 的专业特长，对九龙电力的非公开发行股票工作进展情况进 行了持续关注，并积极支持公司战略转型工作的推进。 3、参与年报审核工作情况 按照中国证监会公告[2011]41 号和上海证券交易所《关 于做好上市公司 2011 年年度报告的通知》的有关要求，依 据九龙电力《独立董事年报工作制度》的规定，公司独立董 事在认真听取经营层有关年度生产经营情况汇报的基础上， 结合日常掌握的第一手资料，发挥好独立董事在年报审核中 3 、 的监督作用。我们联合审计委员会多次与承担九龙电力年报 审计任务的天职国际会计师事务所深入沟通，从审计策略的 制订、审计重点的把握、审计情况的交流到审计结论的下达 进行了全过程的跟踪。董事会审计委员会还对九龙电力年度 财务报表（快报）进行了认真审阅，并出具了书面审核意见。 4、独立董事培训情况 2011 年，独立董事杨晨先生参加了由上海证券交易所和 上海国家会计学院举办的第十七期上市公司独立董事任职 培训，并取得了资格证书。 2011 年，九龙电力先后安排独立董事陈友坤先生和宋纪 生先生参加了上海证券交易所组织的独立董事后续培训，组 织公司独立董事陈大炜女士参加了重庆证监局举办的 201