600052_ 浙江广厦内 幕信息知情人登记管理制度.pdfVIP

浙江广厦股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2012 年 4 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范浙江广厦股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信 息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的 合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证 券交易所股票上市规则》等有关法律法规，及公司《章程》、《信息披露事务管理 制度》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司内幕信息登记备案工作由公司董事会负责，董事长为主要负责 人。董事会秘书负责具体工作的组织实施，董事会办公室负责公司内幕信息的监 督、管理、登记、披露及备案等相关工作。未经董事会批准同意，公司任何部门 和个人不得向外界泄露、报道、传送涉及公司内幕信息及拟披露信息的内容。对 外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息及拟披 露信息的内容或资料，须经董事会审核同意，方可对外报道、传送。公司监事会 负责对本制度实施情况进行监督。 第三条公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、子（分）公司都应 做好幕信息的保密工作，不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵 证券交易价格。 第二章 内幕信息、内幕信息知情人及其范围 第四条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券及 其衍生品种的市场价格有重大影响，尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露 刊物或网站上正式公开披露的信息。 第五条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为和重大的购置财产决定； （三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生 第 1 页 共 6 页 重要影响； （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大 额赔偿责任； （五）公司发生重大亏损或者重大损失； （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化； （七）公司的董事、1/3 以上的监事，或者总经理发生变动； （八）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或控制公 司的情况发生较大变化； （九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定； （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或宣 告无效； （十一）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决 议； （十二）公司分配股利或者增资的计划，公司股权结构的重大变化； （十三）公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押，公司主要营 用资产的抵押、报废或出售一次超过该资产的30%； （十四）公司主要或者全部业务陷入停顿； （十五）公司债务担保的重大变更； （十六）公司尚未公开的并购、重组、定向增发等活动； （十七）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔 偿责任； （十八）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，或者受到刑事处罚、重大行政 处罚，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施； （十九）上市公司收购的有关方案； （二十）公司定期报告主要经营业绩数据及重要财务资料； （二十一）中国证监会、上海证券交易所认定的对证券交易价格有显著影响 的其他事项。 第六条 本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者 间接获取内幕信息的人员。 第 2 页 共 6 页 第七条 本制度所指内幕信息知情人的范围包括但不限于： （一）公司的董事、监事及高级管理人员； （二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司 实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； （三）公司控股