600063_ 皖维高新董事会关于公司内部控制的自我评价报告.pdfVIP

安徽皖维高新材料股份有限公司董事会安徽皖维高新材料股份有限公司董事会 安徽皖维高新材料股份有限公司董事会安徽皖维高新材料股份有限公司董事会 关于公司内部控制的自我评价报告关于公司内部控制的自我评价报告 关于公司内部控制的自我评价报告关于公司内部控制的自我评价报告 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、一、董事会对内部控制报告真实性的声明董事会对内部控制报告真实性的声明 一一、、董事会对内部控制报告真实性的声明董事会对内部控制报告真实性的声明 建立和完善符合现代管理要求的内部控制是安徽皖维高新材料股份有限公 司（以下简称“公司”或“本公司” ）董事会及管理层的责任。本公司内部控制的目 标是：合理保证企业经营管理合法、合规、资产安全、财务报告及相关信息真实 完整，提高经营效率和效果，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，促进 企业实现发展战略。 内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证；而且，内 部控制的有效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况的改变而改变。本公司内 部控制设有检查监督机制，内控缺陷一经识别，将立即采取整改措施。公司按照 中国证券监督管理委员会 《关于做好上市公司内部控制规范试点有关工作的通 知》（上市部函 [2011] 031 号）的要求，积极开展内部控制建设工作，并根据《企 业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和要求，结合公司内部控制制度和评 价办法，对公司内部控制的有效性进行了自我评价。 二、二、公公司内部控制的总体情况司内部控制的总体情况 二二、、公公司内部控制的总体情况司内部控制的总体情况 内部控制制度是约束企业内部组织、人员进行经营活动的行为规范，强化制 度建设是企业生产经营稳定、规范运行的保证。为此，公司成立了内部控制实施 工作领导小组及工作办公室，制定了 《内部控制规范实施工作方案》，以现有电 子信息控制系统为平台，强化ERP 集中管控模式，以财务、设备、物资、质量、 项目、生产“六大模块”为基础，进一步优化公司管理机制，形成以财务为中心的 “人、财、物、产、供、销”一体化管理体系，逐步建立与上市公司管理模式相适 应、满足公司业务发展特点、符合监管要求的内部控制体系。 为促进公司规范运作，保障公司持续、快速、健康发展，公司还聘请了内部 控制体系建设咨询机构，根据 《公司法》、《证券法》及财政部等五部委联合发布 3 的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》和《企业内部控制 评 价指引》的相关要求，结合公司实际情况，对公司各项经营活动、投资活动、管 理制度等进行了系统的检查和梳理，查找缺陷和风险，制订控制措施，编制完成 公司的内部控制管理手册，健全和完善公司内部控制体系，制订考核细则，认真 监督考核，保证财务报告信息真实，促进公司规范运作。 三、三、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 三三、、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 （一）公司建立内部控制制度遵循的目标 1、建立和完善内部治理和组织结构，形成科学的决策、执行和监督机制， 保证公司经营管理合法合规以及经营活动的有序进行，提高经营效率和效果，促 进企业实现发展战略。 2 、建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动 的健康运行。 3、规范公司经营行为，保证会计资料、财务报表及相关信息的真实、准确 和完整。 4 、建立良好的内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现纠正 错误、违规及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整。 5、确保国家有关法律法规、部门规章、规范性文件和公司内部规章制度的 贯彻实施。 （二）公司建立内部控制制度遵循的基本原则 1、全面性原则。内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及子 公司的各种业务和事项。 2 、重要性原则。内部控制应在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高 风险领域。 3、制衡性原则。内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程 等方面形成相互制约、相互监督的作用，同时兼顾运营效率。 4 、适应性原